國企改革實用指南：混改、PPP、資產證券化

目錄
第一部分　國有企業(yè)混合所有制改革
第一章　國有企業(yè)混合所有制改革概論
第一節(jié)　混合所有制
一、混合所有制
二、我國國有企業(yè)改革歷程簡介
三、混合所有制的表現(xiàn)形式及類型
第二節(jié)　國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的新政策
重點內容
一、國有企業(yè)發(fā)展混合所有制經濟的總體要求
二、分類推進國有企業(yè)混合所有制改革
三、分層推進國有企業(yè)混合所有制改革
四、各類資本參與國有企業(yè)混合所有制改革
五、國有企業(yè)混合所有制改革近兩年的工作重點及基本情況
第二章　國企混合所有制改革操作流程
第一節(jié)　國企混合所有制改革整體操作流程
一、前期籌備階段
二、制定混合所有制改革方案階段
三、履行決策程序階段
四、開展清產核資階段
五、實施產權交易階段
第二節(jié)　企業(yè)國有資產交易及具體流程
一、企業(yè)改制（國企混改）中的國有資產交易范圍界定
二、企業(yè)國有資產交易
第三章　國企混改的主要方式及具體路徑
第一節(jié)　國有企業(yè)混改主要方式及典型案例
一、將集團整體進行混改標桿案例——上海綠地集團
二、將集團拆分后進行混改標桿案例——中國石化集團
第二節(jié)　企業(yè)并購重組
一、企業(yè)并購重組的基本概念及分類
二、企業(yè)并購重組的基礎流程
三、上市公司重大資產重組
第三節(jié)　國有企業(yè)改制上市
一、中國資本市場概況及十九大報告中對資本市場的要求
二、首次公開發(fā)行上市基礎流程
三、首次公開發(fā)行上市的條件
第二部分　政府與社會資本合作（PPP）
第一章　PPP項目操作流程及主要程序
一、財政部的文件
二、發(fā)改委的文件
第一節(jié)　PPP項目的專項操作流程及要求
一、項目識別階段
二、項目準備階段
三、項目采購階段
四、項目執(zhí)行階段
五、項目移交
第二節(jié)　PPP項目相關的行政審批流程
一、投資審批程序
二、項目規(guī)劃方面的程序
三、項目報建程序
第二章　PPP合同中的主要問題
第一節(jié)　PPP的概念、分類
一、PPP的概念
二、有關PPP的分類問題
三、PPP與其他容易混淆的概念辨析
第二節(jié)　PPP合同中的風險分配
一、我國主要文件中有關PPP項目風險分配的主要原則規(guī)定
二、PPP項目的風險分配方法
三、PPP項目中具體的風險分配情況
第三節(jié)　PPP項目付費模式
一、PPP項目的付費模式
二、設置付費機制的基本原則和主要因素
三、政府支出責任問題
第四節(jié)　PPP項目中涉及的相關資金的概念辨析
一、項目總投資
二、項目資本金與項目公司注冊資本
第五節(jié)　明股實債
一、PPP相關文件中對明股實債的規(guī)定
二、明股實債的概念及相關規(guī)定
第三章　PPP項目爭議解決問題
第一節(jié)　PPP項目合同法律性質問題探討
一、PPP項目合同性質的相關文件規(guī)定
二、業(yè)內專家對有關PPP項目合同性質觀點
三、民事合同與行政合同討論的意義
四、實操中PPP相關案件的情況及司法裁判觀點
第二節(jié)　PPP項目合同的爭議解決方式
一、PPP項目合同爭議解決方式的相關規(guī)定
二、訴訟
三、仲裁
四、協(xié)商
第三部分　資產證券化
第一章　資產證券化概論
第一節(jié)　資產證券化的概念及分類
一、國內對資產證券化概念的界定分析
二、我國資產證券化的主要分類
第二節(jié)　資產證券化的起源及主要國家的發(fā)展歷程
一、美國資產證券化的發(fā)展歷程及主要產品介紹
二、歐洲資產證券化的發(fā)展歷程及主要產品介紹
三、我國資產證券化的發(fā)展歷程
第三節(jié)　資產證券化基本交易結構及參與主體
一、資產證券化的基本交易結構
二、資產證券化的參與主體
第二章　主要資產證券化類型介紹
第一節(jié)　信貸資產證券化
一、信貸資產證券化的概念
二、信貸資產證券化的交易結構及交易流程
三、我國信貸資產證券化產品的主要類型及發(fā)行狀況
四、信貸資產證券化相關的法律法規(guī)
五、信貸資產證券化的參與主體
六、信貸資產證券化的基礎資產
七、信貸資產證券化的主要操作流程
八、信貸資產證券化的信息披露
第二節(jié)　資產支持專項計劃
一、資產支持專項計劃的概念
二、資產支持專項計劃的交易結構及交易流程
三、資產支持專項計劃的產品類型及發(fā)行狀況
四、資產支持專項計劃的法律法規(guī)
五、資產支持專項計劃的參與主體
六、資產支持專項計劃中的基礎資產
七、資產支持專項計劃的操作流程
第三節(jié)　資產支持票據(jù)
一、資產支持票據(jù)的概念
二、資產支持票據(jù)的市場發(fā)行情況
三、資產支持票據(jù)的基礎資產
四、資產支持票據(jù)的參與主體
五、資產支持票據(jù)的交易結構
六、資產支持票據(jù)的操作流程
七、資產支持票據(jù)的信息披露
第四節(jié)　PPP項目的資產證券化
一、PPP項目資產證券化的發(fā)展情況
二、PPP項目資產證券化的意義及發(fā)展前景展望
三、PPP項目資產證券化的政策解讀
四、PPP項目資產證券化的基礎資產界定及合格標準
五、PPP項目資產證券化基本交易結構圖
六、PPP項目資產證券化原始權益人要求
七、我國PPP項目資產證券化信息披露要求
八、PPP項目資產證券化產品的特點
九、我國PPP資產證券化面臨的問題
十、PPP項目資產證券化案例
第三章　破產隔離及真實出售
第一節(jié)　特殊目的載體與破產隔離
一、特殊目的載體的概念
二、特殊目的載體的具體類型
三、SPV內部組織治理及破產防范
四、破產隔離與實質合并
第二節(jié)　真實出售與債權讓與
一、真實出售的概念及各國歷史沿革
二、基礎資產（債權）出讓交易類型
三、基礎資產（債權）出讓中的公示問題
四、真實出售的認定標準
五、我國有關真實出售問題的現(xiàn)狀及法律環(huán)境
第四章　信用增級制度
第一節(jié)　信用增級概論
一、信用增級的概念
二、信用增級在資產證券化過程中的意義
第二節(jié)　信用增級的分類及方式
一、內部信用增級
二、外部信用增級
第三節(jié)　信用增級有關的法律環(huán)境及法律屬性的具體分析
一、差額支付
二、流動性支持
三、超額抵押
四、資產支持證券分層結構
五、現(xiàn)金儲備賬戶/保證金
第四節(jié)　我國資產證券化信用增級中存在的主要問題及法律環(huán)境的完善建議
一、我國資產證券化信用增級中存在的主要問題
二、我國信用增級法律環(huán)境的完善建議
第五章　資產支持專項計劃中主要文書制作實務
第一節(jié)　資產支持證券認購協(xié)議書
一、認購協(xié)議書的簽約主體
二、認購協(xié)議合同體系及法律屬性
三、認購協(xié)議中的主要內容及示范文本
第二節(jié)　資產支持專項計劃說明書
一、重要提示、產品特性及主要風險提示
二、釋義
三、專項計劃正文
第三節(jié)　標準條款
一、擬定標準條款的依據(jù)
二、標準條款的主要內容
三、資產管理合同和專項計劃的終止
第四節(jié)　PPP項目資產證券化法律意見書關鍵要點總結
一、PPP項目資產證券化法律意見書的法律依據(jù)
二、法律意見書的相關要求及主要內容
三、PPP項目資產證券化法律意見書的主要內容分解