中國(guó)資本市場(chǎng)法制發(fā)展報(bào)告（2017）

目錄
第一部分　重 要 文 獻(xiàn)
證券法修訂草案二審聚焦七大市場(chǎng)焦點(diǎn)（人民日?qǐng)?bào)2017年4月25日）
十二屆全國(guó)人大常委會(huì)第二十七次會(huì)議分組審議證券法修訂草案二次審議稿（新華社2017年4月26日）
第二部分　法 律 法 規(guī)
一、法律法規(guī)文件
（一）法律
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)企業(yè)所得稅法》的決定（2017年2月24日）
中華人民共和國(guó)民法總則（2017年3月15日）
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)民事訴訟法》和《中華人民共和國(guó)行政訴訟法》的決定（2017年6月27日）
中華人民共和國(guó)中小企業(yè)促進(jìn)法（2017年9月1日修訂）
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)法官法》等八部法律的決定（節(jié)錄）（2017年9月1日）
中華人民共和國(guó)反不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)法（2017年11月4日修訂）
全國(guó)人民代表大會(huì)常務(wù)委員會(huì)關(guān)于修改《中華人民共和國(guó)會(huì)計(jì)法》等十一部法律的決定（節(jié)錄）（2017年11月4日）
（二）司法解釋及其他司法文件
最高人民法院關(guān)于國(guó)家賠償監(jiān)督程序若干問(wèn)題的規(guī)定（2017年2月27日）
最高人民法院關(guān)于修改《最高人民法院關(guān)于公布失信被執(zhí)行人名單信息的若干規(guī)定》的決定（2017年2月28日）
最高人民法院關(guān)于民事執(zhí)行中財(cái)產(chǎn)調(diào)查若干問(wèn)題的規(guī)定（2017年2月28日）
最高人民法院關(guān)于適用《中華人民共和國(guó)公司法》若干問(wèn)題的規(guī)定（四）（2017年8月25日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)金融審判工作的若干意見(jiàn)》的通知（2017年8月4日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于為改善營(yíng)商環(huán)境提供司法保障的若干意見(jiàn)》的通知（2017年8月7日）
最高人民法院印發(fā)《關(guān)于進(jìn)一步保護(hù)和規(guī)范當(dāng)事人依法行使行政訴權(quán)的若干意見(jiàn)》的通知（2017年8月31日）
最高人民檢察院、公安部關(guān)于印發(fā)《最高人民檢察院、公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)辦理經(jīng)濟(jì)犯罪案件的若干規(guī)定》的通知（2017年11月24日）
（三）行政法規(guī)、法規(guī)性文件
國(guó)務(wù)院關(guān)于修改和廢止部分行政法規(guī)的決定（節(jié)錄）（2017年3月1日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于創(chuàng)新管理優(yōu)化服務(wù)培育壯大經(jīng)濟(jì)發(fā)展新動(dòng)能加快新舊動(dòng)能接續(xù)轉(zhuǎn)換的意見(jiàn)（節(jié)錄） （2017年1月13日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于規(guī)范發(fā)展區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)的通知（2017年1月20日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)國(guó)務(wù)院2017年立法工作計(jì)劃的通知 （2017年2月27日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)社會(huì)領(lǐng)域投資活力的意見(jiàn)（節(jié)錄） （2017年3月7日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于落實(shí)《政府工作報(bào)告》重點(diǎn)工作部門(mén)分工的意見(jiàn)（節(jié)錄） （2017年3月22日）
國(guó)務(wù)院批轉(zhuǎn)國(guó)家發(fā)展改革委關(guān)于2017年深化經(jīng)濟(jì)體制改革重點(diǎn)工作意見(jiàn)的通知（節(jié)錄）（2017年4月13日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步完善國(guó)有企業(yè)法人治理結(jié)構(gòu)的指導(dǎo)意見(jiàn)（2017年4月24日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)務(wù)院國(guó)資委以管資本為主推進(jìn)職能轉(zhuǎn)變方案的通知（2017年4月27日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于加快推進(jìn)“多證合一”改革的指導(dǎo)意見(jiàn)（2017年5月5日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于進(jìn)一步削減工商登記前置審批事項(xiàng)的決定（2017年5月7日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)自由貿(mào)易試驗(yàn)區(qū)外商投資準(zhǔn)入特別管理措施（負(fù)面清單）（2017年版）的通知（節(jié)錄）（2017年6月5日）
融資擔(dān)保公司監(jiān)督管理?xiàng)l例（2017年8月2日）
無(wú)證無(wú)照經(jīng)營(yíng)查處辦法（2017年8月6日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于修改部分行政法規(guī)的決定（2017年11月17日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于印發(fā)中央企業(yè)公司制改制工作實(shí)施方案的通知（2017年7月18日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于強(qiáng)化實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展戰(zhàn)略進(jìn)一步推進(jìn)大眾創(chuàng)業(yè)萬(wàn)眾創(chuàng)新深入發(fā)展的意見(jiàn)（節(jié)錄）（2017年7月21日）
國(guó)務(wù)院辦公廳轉(zhuǎn)發(fā)國(guó)家發(fā)展改革委商務(wù)部人民銀行外交部關(guān)于進(jìn)一步引導(dǎo)和規(guī)范境外投資方向指導(dǎo)意見(jiàn)的通知（2017年8月4日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于促進(jìn)外資增長(zhǎng)若干措施的通知（2017年8月8日）
國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于進(jìn)一步激發(fā)民間有效投資活力促進(jìn)經(jīng)濟(jì)持續(xù)健康發(fā)展的指導(dǎo)意見(jiàn)（2017年9月1日）
國(guó)務(wù)院關(guān)于印發(fā)劃轉(zhuǎn)部分國(guó)有資本充實(shí)社?；饘?shí)施方案的通知（2017年11月9日）
（四）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)章
期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法（2017年4月18日）
區(qū)域性股權(quán)市場(chǎng)監(jiān)督管理試行辦法（2017年5月3日）
證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法（2017年6月6日）
關(guān)于修改《中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)發(fā)行審核委員會(huì)辦法》的決定（2017年7月7日）
關(guān)于修改《證券發(fā)行與承銷(xiāo)管理辦法》的決定（2017年9月8日）
證券交易所管理辦法（2017年11月17日）
關(guān)于修改《證券登記結(jié)算管理辦法》等七部規(guī)章的決定（2017年12月7日）
附件一：中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)范性文件目錄
附件二：其他部委發(fā)布的相關(guān)部門(mén)規(guī)章及規(guī)范性文件
二、法規(guī)文件說(shuō)明
關(guān)于《私募投資基金管理暫行條例（征求意見(jiàn)稿）》的說(shuō)明
《上市公司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》起草說(shuō)明
《證券交易所管理辦法》（修訂草案征求意見(jiàn)稿）修訂說(shuō)明
關(guān)于《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》的起草說(shuō)明
關(guān)于《關(guān)于避險(xiǎn)策略基金的指導(dǎo)意見(jiàn)》的起草說(shuō)明
關(guān)于《證券公司投資銀行類(lèi)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》（征求意見(jiàn)稿）的起草說(shuō)明
《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第2號(hào)——年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）修訂說(shuō)明
《公開(kāi)發(fā)行證券的公司信息披露內(nèi)容與格式準(zhǔn)則第3號(hào)——半年度報(bào)告的內(nèi)容與格式》（2017年修訂）修訂說(shuō)明
第三部分　監(jiān)管執(zhí)法實(shí)踐
一、行政許可
（一）2017年證監(jiān)會(huì)作出的行政許可決定書(shū)目錄
（二）2017年派出機(jī)構(gòu)作出的行政許可決定書(shū)目錄
二、行政處罰
（一）2017年作出的行政處罰決定書(shū)目錄
（二）典型案例
三、行政復(fù)議
（一）2017年作出的行政復(fù)議決定書(shū)目錄
（二）典型案例
四、監(jiān)管措施
（一）2017年證監(jiān)會(huì)作出的監(jiān)管措施決定書(shū)目錄
（二）2017年派出機(jī)構(gòu)作出的監(jiān)管措施決定書(shū)目錄
第四部分　市場(chǎng)自律法治
一、上海證券交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年同意上市通知書(shū)、恢復(fù)上市通知書(shū)、暫停上市決定書(shū)、終止上市決定書(shū)目錄
（三）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（四）2017年典型自律管理案例
二、深圳證券交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年同意上市、暫停上市、恢復(fù)上市、終止上市通知目錄
（三）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（四）2017年限制交易措施目錄
（五）2017年典型自律管理案例
三、上海期貨交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
四、大連商品交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
五、鄭州商品交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
六、中國(guó)金融期貨交易所
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
（三）2017年典型自律管理案例
七、中國(guó)證券登記結(jié)算公司
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律措施決定目錄
八、中國(guó)證券金融公司
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
九、中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
十、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
（三）2017年典型自律管理案例
十一、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2017年制定、修訂的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
十二、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律懲戒決定目錄
十三、中國(guó)上市公司協(xié)會(huì)
2017年制定、修改的規(guī)則目錄
十四、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)
（一）2017年制定、修改的規(guī)則目錄
（二）2017年紀(jì)律處分決定目錄
第五部分　司 法 案 例
廣東省深圳市中級(jí)人民法院刑事判決書(shū)（姜志勇利用未公開(kāi)信息交易案）
北京市第一中級(jí)人民法院民事判決書(shū)（沈樹(shù)江訴京天利證券虛假陳述案）
上海市第一中級(jí)人民法院民事判決書(shū)（唐光柏訴中登上海分公司侵權(quán)責(zé)任糾紛案）
北京市第一中級(jí)人民法院行政裁定書(shū)（劉志清訴我會(huì)信息公開(kāi)案）
廣東省深圳市中級(jí)人民法院行政判決書(shū)（康達(dá)爾訴深圳證監(jiān)局、中國(guó)證監(jiān)會(huì)案）
北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（呂美慶不服行政處罰案）
北京市高級(jí)人民法院行政判決書(shū)（朱喬春不服江蘇局舉報(bào)答復(fù)案）
第六部分法律意見(jiàn)書(shū)選編
北京市金杜律師事務(wù)所關(guān)于蘇州銀行股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行A股股票并上市的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市浩天信和律師事務(wù)所關(guān)于大唐國(guó)際發(fā)電股份有限公司非公開(kāi)發(fā)行股票（A股）項(xiàng)目的法律意見(jiàn)書(shū)
國(guó)浩律師（上海）事務(wù)所關(guān)于上海紡織（集團(tuán)）有限公司2017年公開(kāi)發(fā)行公司債券（面向合格投資者）的法律意見(jiàn)書(shū)
上海市方達(dá)（北京）律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司設(shè)立中建三局一公司應(yīng)收賬款資產(chǎn)支持專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市海問(wèn)律師事務(wù)所關(guān)于中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司境外非公開(kāi)發(fā)行優(yōu)先股的法律意見(jiàn)書(shū)
北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于天津天保能源股份有限公司境外公開(kāi)發(fā)行H股所涉《股份有限公司境外公開(kāi)募集股份
及上市(包括增發(fā))審核關(guān)注要點(diǎn)》的專(zhuān)項(xiàng)法律意見(jiàn)書(shū)
北京市通商律師事務(wù)所關(guān)于天津天保能源股份有限公司首次公開(kāi)發(fā)行境外上市外資股(H股)及在香港聯(lián)合交易所有限公司主板上市的法律意見(jiàn)書(shū)