系統(tǒng)重要性金融機(jī)構(gòu)規(guī)制的法律問(wèn)題研究

目錄
第一章 緒論
第二章 反壟斷法視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 后危機(jī)時(shí)代SIFIs反壟斷規(guī)制的興起及其原因
一、后危機(jī)時(shí)代SIFIs反壟斷規(guī)制的興起
（一）歐盟調(diào)查高盛等壟斷CDS市場(chǎng)案
（二）操控倫敦銀行同業(yè)拆息及匯率案
（三）全球十大銀行操縱貴金屬市場(chǎng)案
二、后危機(jī)時(shí)代加強(qiáng)SIFIs反壟斷規(guī)制的原因
（一）維護(hù)金融市場(chǎng)的公平競(jìng)爭(zhēng)和保護(hù)金融消費(fèi)者利益
（二）防范和化解SIFIs“大而不倒”所致的道德風(fēng)險(xiǎn)
（三）彌補(bǔ)全球金融治理體系的缺陷，維護(hù)全球金融市場(chǎng)穩(wěn)定
（四）以反壟斷維護(hù)美國(guó)在全球金融治理體系中的霸權(quán)地位
第二節(jié) 反壟斷法規(guī)制SIFIs的重點(diǎn)問(wèn)題剖析
一、SIFIs反壟斷規(guī)制的管轄權(quán)配置
（一）反壟斷執(zhí)法機(jī)構(gòu)與行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)之間的管轄權(quán)配置
（二）美國(guó)對(duì)SIFIs的反壟斷規(guī)制模式
（三）歐盟對(duì)SIFIs的反壟斷規(guī)制模式
二、SIFIs反壟斷規(guī)制中的相關(guān)市場(chǎng)界定
（一）相關(guān)市場(chǎng)界定的基本原理
（二）危機(jī)前典型金融業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場(chǎng)界定
（三）危機(jī)后典型金融業(yè)反壟斷案件中的相關(guān)市場(chǎng)界定
（四）美國(guó)SIFIs反壟斷案件體現(xiàn)的相關(guān)市場(chǎng)界定趨勢(shì)
三、反壟斷法上的SIFIs：SIFIs評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)與市場(chǎng)支配地位間的關(guān)聯(lián)
（一）國(guó)際金融組織關(guān)于SIFIs的評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)
（二）SIFIs評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的法律性質(zhì)：國(guó)際金融軟法
（三）SIFIs評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)的反壟斷法闡析：基于市場(chǎng)支配地位的視角
四、SIFIs參與經(jīng)營(yíng)者集中的反壟斷法規(guī)制：以美國(guó)銀行業(yè)為例
（一）危機(jī)前美國(guó)銀行業(yè)合并的反壟斷法規(guī)制
（二）危機(jī)之后美國(guó)控制金融業(yè)集中度的法律規(guī)制
第三節(jié) 歐美SIFIs反壟斷規(guī)制對(duì)我國(guó)的借鑒意義
（一）我國(guó)SIFIs反壟斷規(guī)制的必要性分析
（二）我國(guó)SIFIs反壟斷規(guī)制的現(xiàn)狀分析
（三）歐美SIFIs反壟斷規(guī)制之于我國(guó)的借鑒意義
本章小結(jié)
第三章 金融消費(fèi)者保護(hù)視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 危機(jī)前的金融消費(fèi)者保護(hù)立法與危機(jī)后金融消費(fèi)者保護(hù)的凸顯
一、危機(jī)前歐美日金融消費(fèi)者保護(hù)的主要立法
（一）危機(jī)前歐盟的金融消費(fèi)者保護(hù)立法
（二）危機(jī)前美國(guó)的金融消費(fèi)者保護(hù)立法
（三）危機(jī)前日本的金融消費(fèi)者保護(hù)立法
二、金融機(jī)構(gòu)與金融消費(fèi)者間的權(quán)義失衡是危機(jī)產(chǎn)生的重要原因
三、加強(qiáng)金融消費(fèi)者保護(hù)有助于實(shí)現(xiàn)金融公平和維護(hù)金融穩(wěn)定
第二節(jié) 危機(jī)后金融消費(fèi)者保護(hù)立法的域外考察
一、國(guó)際社會(huì)關(guān)于金融消費(fèi)者保護(hù)的規(guī)則
二、美國(guó)《多德—弗蘭克法案》中的金融消費(fèi)者保護(hù)制度
三、危機(jī)后歐盟加強(qiáng)金融消費(fèi)者保護(hù)的主要立法
第三節(jié) 金融消費(fèi)者保護(hù)視角下的我國(guó)SIFIs規(guī)制
一、從金融消費(fèi)者保護(hù)視角加強(qiáng)我國(guó)SIFIs規(guī)制的必要性分析
（一）加強(qiáng)SIFIs規(guī)制中的消費(fèi)保護(hù)者是我國(guó)金融業(yè)的現(xiàn)實(shí)需求
（二）加強(qiáng)SIFIs規(guī)制中的金融消費(fèi)者保護(hù)有利于維護(hù)我國(guó)金融穩(wěn)定
二、我國(guó)金融消費(fèi)者保護(hù)制度的現(xiàn)狀分析與反思
（一）我國(guó)金融消費(fèi)者保護(hù)制度的現(xiàn)狀分析
（二）我國(guó)金融消費(fèi)者保護(hù)法律制度的反思
三、完善金融消費(fèi)者保護(hù)法律制度以加強(qiáng)SIFIs規(guī)制
（一）我國(guó)金融消費(fèi)者保護(hù)立法模式的選擇
（二）界定統(tǒng)一的“金融消費(fèi)者”概念
（三）建立統(tǒng)一的金融消費(fèi)者保護(hù)義務(wù)規(guī)則體系
（四）建立統(tǒng)一規(guī)制SIFIs的金融消費(fèi)者保護(hù)機(jī)構(gòu)
本章小結(jié)
第四章 公司治理視角下的SIFIs規(guī)制
第一節(jié) SIFIs公司治理的失衡與全球金融危機(jī)的產(chǎn)生
一、公司治理的涵義與金融機(jī)構(gòu)公司治理的特殊性
（一）公司治理的涵義
（二）金融機(jī)構(gòu)公司治理的特殊性：以銀行為例
二、從“大而不倒”看SIFIs公司治理的特殊性
（一）“大而不倒”加劇了SIFIs與其管理層之間的利益沖突
（二）“大而不倒”誘發(fā)SIFIs股東及其債權(quán)人的道德風(fēng)險(xiǎn)
三、SIFIs公司治理失衡是危機(jī)產(chǎn)生的重要原因
第二節(jié) 后危機(jī)時(shí)代SIFIs公司治理失衡的制度矯正
一、SIFIs管理層之道德風(fēng)險(xiǎn)的制度矯正
（一）歐美國(guó)家SIFIs管理層薪酬控制的制度與實(shí)踐
（二）矯正SIFIs管理層道德風(fēng)險(xiǎn)的制度演變：公司治理與金融監(jiān)管的融合
二、SIFIs股東之道德風(fēng)險(xiǎn)的制度矯正：以股東權(quán)限制為中心
（一）限制SIFIs股東權(quán)的正當(dāng)性分析
（二）矯正SIFIs股東之道德風(fēng)險(xiǎn)的主要措施
三、SIFIs債權(quán)人之道德風(fēng)險(xiǎn)的制度矯正
（一）SIFIs自救安排的相關(guān)規(guī)定與實(shí)踐
（二）歐美國(guó)家減記債的損失吸收機(jī)制
（三）歐美國(guó)家減記債的觸發(fā)機(jī)制
第三節(jié) 公司治理視角下我國(guó)SIFIs規(guī)制的制度完善
一、我國(guó)SIFIs管理層薪酬制度的現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國(guó)SIFIs管理層薪酬制度的現(xiàn)狀分析
（二）我國(guó)SIFIs管理層薪酬制度的幾點(diǎn)反思
（三）我國(guó)SIFIs管理層薪酬制度的完善建議
二、我國(guó)SIFIs股東權(quán)限制的法律制度現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國(guó)SIFIs股東權(quán)限制的法律制度現(xiàn)狀
（二）對(duì)我國(guó)SIFIs股東權(quán)限制法律制度的反思
（三）我國(guó)SIFIs股東權(quán)限制法律制度的完善
三、我國(guó)SIFIs債權(quán)人限制的法律制度現(xiàn)狀、反思與完善
（一）我國(guó)SIFIs債權(quán)人限制的法律制度現(xiàn)狀
（二）合同式自救：金融創(chuàng)新中的私法自治之限度及其效力分析
（三）強(qiáng)制性自救：公司治理與金融監(jiān)管互動(dòng)融合中的國(guó)家強(qiáng)制
（四）我國(guó)SIFIs債權(quán)人限制制度的反思與完善
本章小結(jié)
第五章 全球金融治理視角下的G SIFIs規(guī)制
第一節(jié) 金融全球化趨勢(shì)下G SIFIs的興起及其風(fēng)險(xiǎn)特征
一、金融全球化與G SIFIs的興起
（一）全球化的迷思與悖論
（二）金融全球化趨勢(shì)下SIFIs的興起
二、G SIFIs風(fēng)險(xiǎn)特征的經(jīng)濟(jì)學(xué)與社會(huì)學(xué)分析
（一）G SIFIs具有全球系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)
（二）G SIFIs的風(fēng)險(xiǎn)具有國(guó)際負(fù)外部性
（三）G SIFIs的風(fēng)險(xiǎn)具有自反性
（四）G SIFIs風(fēng)險(xiǎn)分配的平等性與不平等性
第二節(jié) G SIFIs規(guī)制與全球金融治理體系變革
一、危機(jī)前的全球金融治理體系概述
（一）“治理”與“全球治理”的含義
（二）危機(jī)前全球金融治理體系的建立與演變
二、危機(jī)前的全球金融治理體系對(duì)G SIFIs風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制的主要不足
（一）未將G SIFIs的系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)納入全球金融治理體系
（二）“大而不倒”與風(fēng)險(xiǎn)的負(fù)外部性加劇了全球金融治理體系的脆弱性
（三）G SIFIs風(fēng)險(xiǎn)的自反性、不平等性與全球金融治理體系的解構(gòu)
（四）G SIFIs風(fēng)險(xiǎn)責(zé)任制度缺失與全球金融治理體系的“有組織地不負(fù)責(zé)任”
三、危機(jī)后加強(qiáng)SIFIs規(guī)制的全球金融治理體系變革
（一）治理理念的變革：從新自由主義到內(nèi)嵌自由主義的回歸
（二）治理目標(biāo)的變革：從金融自由到全球金融穩(wěn)定
（三）治理主體的變革：作為全球經(jīng)濟(jì)金融治理主要平臺(tái)的G20
第三節(jié) 全球金融治理體系變革與我國(guó)SIFIs規(guī)制的完善
一、秉承全球化理念完善對(duì)我國(guó)SIFIs的風(fēng)險(xiǎn)規(guī)制
二、以金融穩(wěn)定為中心完善對(duì)SIFIs的宏觀審慎監(jiān)管
三、以合作與對(duì)等原則完善SIFIs監(jiān)管?chē)?guó)際協(xié)調(diào)制度
本章小結(jié)
主要參考文獻(xiàn)