企業(yè)合規(guī)管理操作指南（2018龍圖）

第一章 合規(guī)管理理論與發(fā)展新趨勢1
　　第一節(jié) 合規(guī)管理概述/1
　　一、合規(guī)的內(nèi)涵/1
　　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的內(nèi)涵/3
　　三、合規(guī)管理的內(nèi)涵/5
　　第二節(jié) 企業(yè)合規(guī)管理動(dòng)因的理論分析/11
　　一、基于內(nèi)部影響因素的理論分析/12
　　二、基于外部變量因素的理論分析/13
　　三、相關(guān)結(jié)論/15
　　第三節(jié) 全球企業(yè)合規(guī)管理發(fā)展趨勢分析/16
　　一、合規(guī)是現(xiàn)代企業(yè)持續(xù)發(fā)展的基石/16
　　二、合規(guī)反腐成為全球合規(guī)管理的新趨勢/20
　　三、全球共同推進(jìn)合規(guī)反腐進(jìn)入新階段/23
　　第四節(jié) 全球推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的新舉措/25
　　一、國際組織推動(dòng)合規(guī)管理的新舉措/25
　　二、發(fā)達(dá)國家推動(dòng)合規(guī)管理的新舉措/28
　　第五節(jié) 中國推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理的新形勢/30
　　一、推進(jìn)企業(yè)合規(guī)管理存在問題及原因分析/30
　　二、中國加大力度推進(jìn)企業(yè)合規(guī)經(jīng)營/34
　　三、中國企業(yè)合規(guī)管理進(jìn)入新的階段/38
　　第六節(jié) 強(qiáng)化合規(guī)管理對中國企業(yè)發(fā)展具有重要意義/40
　　一、企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理才能適應(yīng)監(jiān)管部門的新要求/40
　　二、強(qiáng)化合規(guī)管理是中國企業(yè)持續(xù)發(fā)展的必然要求/41
　　三、強(qiáng)化合規(guī)管理是中國企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的重要抓手/42
　　四、分類施策積極推動(dòng)各類企業(yè)強(qiáng)化合規(guī)管理/43
　　第二章 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估49
　　第一節(jié) 合規(guī)義務(wù)與維護(hù)/49
　　一、合規(guī)義務(wù)識(shí)別/49
　　二、合規(guī)義務(wù)的維護(hù)/51
　　第二節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)估/53
　　一、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)估流程/53
　　二、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別分析評(píng)估工具/57
　　第三節(jié) 商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估/59
　　一、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)特征/59
　　二、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/59
　　三、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/64
　　四、商業(yè)合作伙伴合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)持續(xù)管理/64
　　第四節(jié) 所在國合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和評(píng)估/64
　　一、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估主體/64
　　二、持續(xù)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控/65
　　三、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別/65
　　四、合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估/66
　　第五節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告/66
　　第六節(jié) 合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/67
　　一、生產(chǎn)經(jīng)營合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/67
　　二、項(xiàng)目合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/72
　　三、供應(yīng)商合規(guī)盡職風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/73
　　四、代理商合規(guī)盡職風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/82
　　五、商業(yè)贊助合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別評(píng)估示范/83
　　第三章 合規(guī)管理制度107
　　第一節(jié) 合規(guī)管理制度概述/107
　　一、合規(guī)管理制度的概念/107
　　二、建立合規(guī)管理制度的重要意義/108
　　第二節(jié) 合規(guī)管理制度的原則和框架/109
　　一、建立合規(guī)管理制度需要考慮的因素/109
　　二、建立合規(guī)管理制度的基本原則/110
　　三、建立合規(guī)管理制度的框架/112
　　第三節(jié) 合規(guī)管理制度的內(nèi)容設(shè)計(jì)/118
　　一、合規(guī)行為準(zhǔn)則/118
　　二、合規(guī)管理辦法/120
　　第四章 合規(guī)管理組織架構(gòu)136
　　第一節(jié) 合規(guī)管理職責(zé)概述/136
　　一、強(qiáng)化合規(guī)管理職責(zé)的目的和意義/136
　　二、合規(guī)管理職責(zé)的總體要求/138
　　第二節(jié) 合規(guī)管理部門角色及職能/139
　　一、組織原則/140
　　二、董事會(huì)合規(guī)管理角色與職能/140
　　三、監(jiān)事會(huì)合規(guī)管理角色與職能/141
　　四、最高管理層合規(guī)管理角色與職能/141
　　第三節(jié) 合規(guī)管理組織機(jī)構(gòu)/142
　　一、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的設(shè)立原則/142
　　二、合規(guī)管理機(jī)構(gòu)的層級(jí)/143
　　三、合規(guī)委員會(huì)的角色與職責(zé)/143
　　四、合規(guī)負(fù)責(zé)人的職責(zé)/143
　　五、合規(guī)部門的職責(zé)/144
　　六、合規(guī)專員/145
　　第四節(jié) 合規(guī)管理部門協(xié)調(diào)/145
　　一、合規(guī)部門與公司員工的溝通/145
　　二、合規(guī)部門與業(yè)務(wù)部門的分工協(xié)作/146
　　三、合規(guī)部門與監(jiān)督部門的分工協(xié)作/147
　　四、公司與外部監(jiān)管機(jī)構(gòu)的溝通協(xié)調(diào)/148
　　五、公司與商業(yè)合作伙伴的溝通協(xié)調(diào)/149
　　第五節(jié) 企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)力的作用/149
　　一、領(lǐng)導(dǎo)者是核心力量/149
　　二、領(lǐng)導(dǎo)者的角色和責(zé)任/151
　　第五章 合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制159
　　第一節(jié) 合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制概述/159
　　一、合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制的基本內(nèi)容/159
　　二、保障合規(guī)管理實(shí)施機(jī)制有效的基本條件/160
　　第二節(jié) 合規(guī)培訓(xùn)與溝通/161
　　一、合規(guī)培訓(xùn)與溝通的原則/161
　　二、合規(guī)培訓(xùn)的目標(biāo)、內(nèi)容和形式/161
　　三、合規(guī)溝通的目標(biāo)、內(nèi)容和形式/164
　　第三節(jié) 合規(guī)考核機(jī)制/168
　　一、合規(guī)考核的重要意義/168
　　二、合規(guī)考核的內(nèi)容和形式/168
　　第四節(jié) 合規(guī)舉報(bào)機(jī)制/169
　　一、合規(guī)舉報(bào)的信息收集與處理/170
　　二、完善的合規(guī)舉報(bào)機(jī)制需要滿足的條件/170
　　三、合規(guī)舉報(bào)的基本要求/171
　　第五節(jié) 合規(guī)調(diào)查機(jī)制/173
　　一、合規(guī)調(diào)查方案的制定/173
　　二、合規(guī)調(diào)查的基本程序/174
　　三、合規(guī)調(diào)查報(bào)告的撰寫/175
　　第六節(jié) 合規(guī)處理和改進(jìn)機(jī)制/176
　　一、合規(guī)處理機(jī)制/177
　　二、合規(guī)改進(jìn)機(jī)制/178
　　第七節(jié) 合規(guī)信息管理機(jī)制/179
　　一、合規(guī)信息管理的目標(biāo)和范圍/179
　　二、合規(guī)信息管理的基本流程和機(jī)制/181
　　附 錄183
　　一、《聯(lián)合國全球契約十項(xiàng)原則》/183
　　二、《世界銀行集團(tuán)誠信合規(guī)指南》摘要/186
　　三、《經(jīng)濟(jì)合作與發(fā)展組織跨國企業(yè)準(zhǔn)則》節(jié)選/190
　　四、世界經(jīng)濟(jì)論壇《反貪腐伙伴倡議─反賄賂守則》/198
　　五、美國司法部關(guān)于《反海外腐敗法》的解讀(節(jié)錄)/203
　　六、英國《反賄賂法指引》摘要/206
　　七、亞太經(jīng)合組織企業(yè)自愿和有效的合規(guī)項(xiàng)目之基本要素/209
　　八、國際反貪污賄賂法律文件概覽/213