現(xiàn)代金融投資者保護

第一篇現(xiàn)代金融基本理論
第一章現(xiàn)代金融概述及特征
第一節(jié)現(xiàn)代金融概述
一、現(xiàn)代金融基本概述
二、現(xiàn)代金融的特征
第二節(jié)現(xiàn)代金融的內(nèi)容、標(biāo)準(zhǔn)和種類
一、現(xiàn)代金融的內(nèi)容
二、現(xiàn)代金融的判定標(biāo)準(zhǔn)
三、現(xiàn)代金融的種類
第三節(jié)現(xiàn)代金融發(fā)展階段
一、金融電子化階段
二、金融網(wǎng)絡(luò)化階段
三、貨幣電子化階段
第四節(jié)現(xiàn)代金融網(wǎng)絡(luò)化
一、金融創(chuàng)新的分類
二、網(wǎng)絡(luò)化是金融創(chuàng)新的結(jié)果
三、網(wǎng)絡(luò)金融創(chuàng)新的表現(xiàn)形式
四、網(wǎng)絡(luò)金融創(chuàng)新的利弊
第五節(jié)現(xiàn)代金融——金融功能進一步提升
一、金融功能的概述
二、現(xiàn)代金融提升了傳統(tǒng)金融功能
三、現(xiàn)代金融的功能
第二章現(xiàn)代金融風(fēng)險特征
第一節(jié)現(xiàn)代金融風(fēng)險概述
一、金融風(fēng)險的表現(xiàn)與特征
二、金融風(fēng)險的分類
第二節(jié)現(xiàn)代金融風(fēng)險的特征
一、經(jīng)營風(fēng)險增大
二、網(wǎng)絡(luò)技術(shù)風(fēng)險特征
三、信用風(fēng)險特征
四、信息安全風(fēng)險
五、操作風(fēng)險
六、關(guān)聯(lián)風(fēng)險特征
七、系統(tǒng)風(fēng)險特征
八、道德風(fēng)險
九、流動性風(fēng)險特征
第二篇現(xiàn)代金融投資者保護路徑
第一章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)公司治理的結(jié)構(gòu)
第一節(jié)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)公司治理的概述
一、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)公司治理的特殊性
二、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)公司治理存在的問題
三、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)治理目標(biāo)
四、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)治理模式
第二節(jié)現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)治理的完善
一、一般性安全保障對策的完善
二、特殊性安全方案
第二章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)企業(yè)的內(nèi)部控制
第一節(jié)內(nèi)部控制的概述
一、內(nèi)部控制的定義
二、內(nèi)部控制的發(fā)展階段
第二節(jié)內(nèi)部控制存在的問題及完善
一、內(nèi)部控制存在的問題
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)內(nèi)部控制的完善
第三章完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)市場退出機制
第一節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)市場退出機制研究
一、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)的問題及金融業(yè)務(wù)機構(gòu)的界定
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)市場退出的法律制度
三、存在的問題
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)市場退出機制
一、構(gòu)建全面、有效、安全的市場退出機制
二、現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)市場退出的資格認定
三、理順不同市場退出方式的協(xié)調(diào)
四、規(guī)范市場退出機制中的權(quán)力之間的制衡
第四章我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新審慎監(jiān)管的完善
第一節(jié)金融創(chuàng)新的國際監(jiān)管經(jīng)驗
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新審慎監(jiān)管的完善
一、我國現(xiàn)代金融創(chuàng)新存在的問題
二、完善現(xiàn)代金融創(chuàng)新的措施
第五章完善現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險隔離機制
第一節(jié)金融行業(yè)風(fēng)險傳遞的基本理論
一、金融行業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)的界定
二、金融行業(yè)風(fēng)險傳導(dǎo)的理論基礎(chǔ)
第二節(jié)建立現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險隔離
一、我國現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險隔離現(xiàn)狀
二、我國現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險隔離問題
三、現(xiàn)代金融行業(yè)風(fēng)險隔離的對策
第六章加強現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任
第一節(jié)金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任概述
一、企業(yè)社會責(zé)任的歷史演變
二、企業(yè)社會責(zé)任的界定
三、金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的特殊性
四、構(gòu)建現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的必要性
第二節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任狀況
一、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的實踐層面
二、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的制度規(guī)定
三、我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的缺陷
第三節(jié)我國現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)社會責(zé)任的制度完善的對策
一、實踐層面的完善對策
二、法制層面的完善
第七章現(xiàn)代金融內(nèi)外投資風(fēng)險的防范
第一節(jié)現(xiàn)代金融對外投資風(fēng)險防范
一、現(xiàn)代金融對外投資風(fēng)險防范的現(xiàn)狀
二、我國現(xiàn)代金融對外投資風(fēng)險控制制度的完善
第二節(jié)現(xiàn)代金融外商投資風(fēng)險控制
一、我國外商投資風(fēng)險控制制度的現(xiàn)存問題
二、我國外商投資風(fēng)險控制制度的完善
三、政策建議
第八章建立現(xiàn)代金融風(fēng)險預(yù)警和突發(fā)事件處置機制
第一節(jié)建立現(xiàn)代金融風(fēng)險預(yù)警機制
一、金融風(fēng)險預(yù)警機制概述
二、建立現(xiàn)代金融風(fēng)險預(yù)警機制
第二節(jié)建立現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置機制
一、金融突發(fā)事件處置機制原則
二、建立現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置法律機制的必要性
三、我國現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置法律機制存在的問題
四、現(xiàn)代金融突發(fā)事件處置機制的完善
第九章加強現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)風(fēng)險管理
第一節(jié)內(nèi)部風(fēng)險管理的概述
一、風(fēng)險管理概念
二、內(nèi)部控制與風(fēng)險管理的內(nèi)在聯(lián)系
第二節(jié)完善內(nèi)部風(fēng)險管理
一、提高內(nèi)部管理能力
二、完善金融業(yè)務(wù)機構(gòu)的風(fēng)險管理組織
三、建立審慎的風(fēng)險管理體制
四、完善現(xiàn)代金融業(yè)務(wù)機構(gòu)的風(fēng)險管理機制
第十章完善現(xiàn)代金融監(jiān)管
第一節(jié)金融監(jiān)管理論
一、外部效應(yīng)
二、市場的不完善與市場失效
三、監(jiān)控的規(guī)模效應(yīng)
四、消費者信心與消費者的自然需求
第二節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管的原則
一、服務(wù)實體經(jīng)濟原則
二、合法性原則
三、防范系統(tǒng)性金融風(fēng)險原則
四、行為監(jiān)管原則
五、消費者權(quán)益保護原則
第三節(jié)金融監(jiān)管的目標(biāo)
一、保護消費者權(quán)益目標(biāo)
二、系統(tǒng)穩(wěn)定目標(biāo)
三、激勵目標(biāo)
第四節(jié)我國現(xiàn)代金融監(jiān)管體制現(xiàn)狀及問題
第五節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管體制的完善
一、明確現(xiàn)代金融監(jiān)管的模式，建立現(xiàn)代金融監(jiān)管協(xié)調(diào)機制
二、依法強化現(xiàn)代金融監(jiān)管措施
三、強化對現(xiàn)代金融創(chuàng)新風(fēng)險的防范
四、創(chuàng)新現(xiàn)代金融監(jiān)管方式
第六節(jié)現(xiàn)代金融監(jiān)管建構(gòu)
一、明確金融監(jiān)管主體和職責(zé)
二、金融市場準(zhǔn)入監(jiān)管
三、信息披露
四、金融消費者權(quán)益保護
五、金融業(yè)務(wù)機構(gòu)的公司治理結(jié)構(gòu)特殊設(shè)計
六、加強對金融消費者的教育
七、加強行業(yè)自律