金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)教程

第一章 洞悉洗錢
第一節(jié) 洗錢的基本概念
第二節(jié) 洗錢的基本方式
第三節(jié) 洗錢的歷史演變
第四節(jié) 洗錢與恐怖融資
第五節(jié) 洗錢的危害
第二章 認識反洗錢
第一節(jié) 反洗錢的戰(zhàn)略目標
第二節(jié) 國際反洗錢的歷史和發(fā)展
第三節(jié) 反洗錢國際合作
第四節(jié) 我國反洗錢的歷史與發(fā)展
第三章 金融機構(gòu)與反洗錢
第一節(jié) 金融機構(gòu)反洗錢的必要性
第二節(jié) 金融機構(gòu)反洗錢義務(wù)
第三節(jié) 金融機構(gòu)涉及的洗錢風(fēng)險
第二部分 管理知識
第四章 反洗錢與合規(guī)管理
第一節(jié) 合規(guī)管理概述
第二節(jié) 反洗錢與金融機構(gòu)合規(guī)管理
第五章 金融機構(gòu)反洗錢組織建設(shè)與人員配置
第一節(jié) 反洗錢組織機構(gòu)建設(shè)
第二節(jié) 反洗錢人員崗位設(shè)置
第六章 金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部控制制度
第一節(jié) 反洗錢內(nèi)部控制
第二節(jié) 反洗錢內(nèi)部控制制度
第七章 金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)與宣傳
第一節(jié) 金融機構(gòu)反洗錢培訓(xùn)
第二節(jié) 反洗錢宣傳
第八章 金融機構(gòu)反洗錢保密管理
第一節(jié) 反洗錢保密義務(wù)的法律依據(jù)
第二節(jié) 反洗錢保密義務(wù)的內(nèi)容
第三節(jié) 反洗錢保密管理
第九章 金融機構(gòu)反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查
第一節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查目的
第二節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查制度
第三節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查實施
第四節(jié) 反洗錢內(nèi)部監(jiān)督檢查報告的運用
第三部分 實務(wù)知識
第十章 客戶身份識別
第一節(jié) 客戶身份識別的重要性和基本要求
第二節(jié) 銀行業(yè)金融機構(gòu)客戶身份識別
第三節(jié) 證券業(yè)金融機構(gòu)客戶身份識別
第四節(jié) 基金業(yè)金融機構(gòu)客戶身份識別
第五節(jié) 期貨業(yè)金融機構(gòu)客戶身份識別
第六節(jié) 保險業(yè)金融機構(gòu)客戶身份識別
第十一章 客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理
第一節(jié) 客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理概述
第二節(jié) 客戶洗錢風(fēng)險等級分類的方法
第三節(jié) 客戶洗錢風(fēng)險等級分類管理措施
第四節(jié) 客戶洗錢風(fēng)險等級分類的運用
第十二章 客戶身份資料與交易記錄保存
第一節(jié) 客戶身份資料與交易記錄保存的基本要求
第二節(jié) 客戶身份資料與交易記錄保存具體措施
……
第四部分 監(jiān)管知識
第五部分 典型案例分析