金融服務(wù)統(tǒng)合法論

定　價：￥75.00

作　者：	楊東著
出版社：	法律出版社
叢編項：
標(biāo)　簽：	法律金融法經(jīng)濟法

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ISBN：	9787511840998	出版時間：	2013-11-01	包裝：
開本：	16開	頁數(shù)：	583	字?jǐn)?shù)：

內(nèi)容簡介

　　本書根據(jù)前沿理論“大金融”理論指出的后國際金融危機背景下現(xiàn)代金融理論與實踐的主要演進方向：金融與實體經(jīng)濟的緊密結(jié)合，即金融業(yè)必須以實體經(jīng)濟為依托，金融創(chuàng)新與深化必須服從和服務(wù)于實體經(jīng)濟的發(fā)展，本書第一次明確地提出了對于當(dāng)今正如火如荼發(fā)展的互聯(lián)網(wǎng)金融、移動金融采取統(tǒng)合規(guī)制的思想和路徑。互聯(lián)網(wǎng)金融體現(xiàn)了金融市場的大融合、大混業(yè)的必然趨勢，是互聯(lián)網(wǎng)與金融功能的耦合。本書作者提出的金融消費者保護統(tǒng)合法論、金融服務(wù)統(tǒng)合法論等金融統(tǒng)合理論為亟待解決的互聯(lián)網(wǎng)金融（包括電子商務(wù)）的監(jiān)管和立法提供了理論基石、指導(dǎo)方向和參考意見。本書提出金融法的理論重構(gòu)思路和架構(gòu)，即“金融服務(wù)統(tǒng)合法”這一新的理論命題。并將金融服務(wù)統(tǒng)合法定位為傳統(tǒng)金融法在后國際金融危機時代的最新發(fā)展，強調(diào)金融消費者保護，實現(xiàn)金融公平與金融安全、金融秩序三者的平衡和發(fā)展。本書將“統(tǒng)合”思想融入金融法體系，與“大金融”理論致力于消除金融諸部門摩擦、實現(xiàn)金融體系整體自洽的旨趣不謀而合，有利于整合金融市場規(guī)則資源，將金融混業(yè)發(fā)展背景下金融消費者保護的新內(nèi)容納入金融法律調(diào)整范圍。本書提出了構(gòu)建立體式、全方位的金融商品、金融服務(wù)統(tǒng)合法理論體系，填補了國內(nèi)學(xué)術(shù)研究的空白，具有較高的創(chuàng)新性。突出特色在于將金融商品的統(tǒng)合規(guī)制和金融消費者保護結(jié)合，提出宏觀審慎監(jiān)管與微觀審慎監(jiān)管相互配合以達到防范金融市場系統(tǒng)性風(fēng)險的目標(biāo)。為中國金融法制的演進提供有益參考。

作者簡介

　　楊東，中國人民大學(xué)法學(xué)院副教授、日本一橋大學(xué)法學(xué)博士、法學(xué)院副院長、亞太法學(xué)研究院副院長、金融法研究所副所長兼秘書長、互聯(lián)網(wǎng)金融法律研究所所長、中國人民大學(xué)重陽金融研究院研究員?，F(xiàn)任第四、五屆中國證券投資者保護基金公司專家委員會委員、中國證券法學(xué)研究會常務(wù)理事兼副秘書長、中國銀行法學(xué)研究會理事、中國保險法學(xué)研究會理事、北京市消費者保護法學(xué)會常務(wù)理事等，曾任中國證監(jiān)會中日資本市場法制合作項目特聘專家等。在權(quán)威和核心學(xué)術(shù)期刊、報紙《中國法學(xué)》、《政法論壇》、《法律科學(xué)》、《法學(xué)家》、《法學(xué)評論》、《清華法學(xué)》、《比較法研究》、《法學(xué)雜志》、《人民日報》、Frontiers of Law in China、New Business Law等發(fā)表《市場型間接金融：集合投資計劃統(tǒng)合規(guī)制論》、《論金融法的重構(gòu)》、《論金融法制的橫向規(guī)制趨勢》、《后金融危機時代金融統(tǒng)合法研究》、《論金融衍生品消費者保護的統(tǒng)合法規(guī)制——高盛“欺詐門”事件的啟示》、《互聯(lián)網(wǎng)金融推動金融法體系變革》、《互聯(lián)網(wǎng)金融的革命性意義》、《中國企業(yè)并購制度與實證分析》、Research on Diversified Financial Dispute Resolution Mechanisms in China等中外論文50多篇，并出版《金融消費者保護統(tǒng)合法論》、《金融服務(wù)統(tǒng)合法論》等著作。持續(xù)獲得國家社科基金、教育部等多項課題，獲得學(xué)術(shù)獎勵近10項；提出的“金融統(tǒng)合法”理論為立法界、學(xué)術(shù)界以及政府和實務(wù)界所矚目，是最早研究互聯(lián)網(wǎng)金融、移動金融監(jiān)管和法律的學(xué)者之一。

圖書目錄

目錄Contents
緒論：大金融理論與金融服務(wù)統(tǒng)合法理論/
一、互聯(lián)網(wǎng)金融、大金融理論、金融服務(wù)統(tǒng)合法理論/
二、本書研究目的和意義/
三、本書的主要內(nèi)容/
四、本書的學(xué)術(shù)創(chuàng)新/
五、本書的學(xué)術(shù)價值/
六、本書的應(yīng)用價值/
七、本書研究存在的問題和需要改進之處/

第一編金融服務(wù)統(tǒng)合法總論

第一章金融法向何處去？
——金融服務(wù)統(tǒng)合法的歷史必然性/
第一節(jié)金融法制的歷史追溯/
一、金融立法之源頭追溯/
二、近現(xiàn)代金融立法的三個階段/
第二節(jié)金融立法的發(fā)展趨勢/
一、以金融服務(wù)為核心內(nèi)容的趨勢/
二、統(tǒng)合規(guī)制的趨勢/
第三節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法的必然性分析/
一、金融混業(yè)經(jīng)營自覺發(fā)展的必然要求/
二、金融消費者保護發(fā)展的必然要求/
三、金融危機后各國金融法制改革印證了統(tǒng)合立法的必然性/
四、“大金融”理論視域下的金融服務(wù)統(tǒng)合法/
本章小結(jié)/

第二章各代表性國家的金融統(tǒng)合法/
第一節(jié)英國金融服務(wù)統(tǒng)合法/
一、英國金融服務(wù)統(tǒng)合法制的發(fā)展進程概述：由分散走向統(tǒng)合/
二、金融服務(wù)統(tǒng)合立法的典范：FSMA/
三、對FSMA的評價/
四、FSA2010：新形勢下對FSMA的補充和完善/
五、英國金融服務(wù)統(tǒng)合法的最新發(fā)展動向/
第二節(jié)歐盟金融服務(wù)統(tǒng)合立法：歐盟金融工具市場指令（MiFID）/
一、歐盟金融服務(wù)行動計劃（FSAP）的出臺/
二、《歐盟金融工具市場指令》的主要內(nèi)容/
三、結(jié)語/
第三節(jié)大陸法系國家金融服務(wù)統(tǒng)合法的先驅(qū)——日本/
一、日本版“金融大爆炸”/
二、實現(xiàn)金融統(tǒng)一監(jiān)管：邁向金融服務(wù)統(tǒng)合法的關(guān)鍵一步/
三、大陸法系國家第一部“簡易型”金融服務(wù)統(tǒng)合法：《金融商品銷售
法》/
四、從傳統(tǒng)《證券交易法》到松散式聯(lián)邦制的金融服務(wù)統(tǒng)合法
——《金融
商品交易法》/
五、日本金融服務(wù)統(tǒng)合法的特征/
六、總結(jié)/
第四節(jié)韓國金融服務(wù)統(tǒng)合法/
一、韓國的金融監(jiān)管的統(tǒng)合和金融市場的統(tǒng)合/
二、《資本市場統(tǒng)合法》的制定概述/
三、《資本市場統(tǒng)合法》的核心內(nèi)容/
四、其他方面的統(tǒng)合規(guī)制/
五、《資本市場統(tǒng)合法》的評價/

第三章金融服務(wù)統(tǒng)合法的緣起、目標(biāo)與性質(zhì)/
第一節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法與傳統(tǒng)金融法的比較/
一、金融市場的構(gòu)成要素/
二、對傳統(tǒng)金融法的反思/
三、金融服務(wù)統(tǒng)合法的雛形——以日韓為例/
第二節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法的目標(biāo)/
一、基礎(chǔ)目標(biāo)：風(fēng)險防控和風(fēng)險利用的統(tǒng)合/
二、核心目標(biāo)：金融消費者保護/
三、最終目標(biāo)：市場功能的確保/
四、微觀和宏觀：消費者保護與市場功能確保的目標(biāo)統(tǒng)合/
第三節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法的性質(zhì)/
一、金融服務(wù)統(tǒng)合法的公私法相融合的經(jīng)濟法屬性/
二、金融服務(wù)統(tǒng)合法的競爭法性質(zhì)/
本章小結(jié)/

第四章金融服務(wù)統(tǒng)合法的內(nèi)容與特征/
第一節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法的主要內(nèi)容/
一、金融商品、金融組織及金融監(jiān)管的統(tǒng)合規(guī)制/
二、金融消費者保護統(tǒng)合法體系的構(gòu)建/
第二節(jié)金融服務(wù)統(tǒng)合法的特征/
一、特征一：風(fēng)險防范與金融服務(wù)統(tǒng)合規(guī)制相結(jié)合/
二、特征二：全面統(tǒng)合與靈活規(guī)制相結(jié)合/
三、特征三：微觀與系統(tǒng)風(fēng)險規(guī)制相結(jié)合/
四、特征四：金融消費者保護與確保市場功能相統(tǒng)合/
五、特征五：經(jīng)營效率最大化與公平競爭相協(xié)調(diào)/
六、特征六：盈利的最大化和規(guī)制成本最小化相平衡/
七、特征七：以原則為中心的規(guī)制體系/
八、特征八：法律規(guī)范與其他各類各層規(guī)范相并存/
九、特征九：統(tǒng)合型金融監(jiān)管機構(gòu)和自律組織相結(jié)合/
十、特征十：區(qū)域金融市場統(tǒng)合與金融法制統(tǒng)合相輔相成/
本章小結(jié)/

第五章系統(tǒng)性風(fēng)險和金融服務(wù)統(tǒng)合法論/
第一節(jié)金融系統(tǒng)性風(fēng)險的成因/
一、金融系統(tǒng)性風(fēng)險的定義/
二、金融系統(tǒng)性風(fēng)險如何形成/
第二節(jié)宏觀審慎監(jiān)管——抑制金融系統(tǒng)性風(fēng)險的有效手段/
一、宏觀審慎監(jiān)管的定義/
二、宏觀審慎監(jiān)管與系統(tǒng)性風(fēng)險/
三、宏觀審慎監(jiān)管的具體措施/
第三節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險的根源和危害——基于金融服務(wù)統(tǒng)合法論/
一、金融商品的不斷創(chuàng)新為系統(tǒng)性風(fēng)險埋下種子/
二、金融組織、金融業(yè)務(wù)的交叉混合助長系統(tǒng)性風(fēng)險/
三、金融消費者在系統(tǒng)性風(fēng)險爆發(fā)下深受其害/
第四節(jié)系統(tǒng)性風(fēng)險的防范——金融服務(wù)統(tǒng)合法的作用/
一、金融服務(wù)統(tǒng)合法有益于避免個體“集合”后的“合成謬誤”/
二、金融統(tǒng)合監(jiān)管和統(tǒng)合規(guī)制有利于防范系統(tǒng)性風(fēng)險/
三、金融服務(wù)統(tǒng)合法下的金融產(chǎn)品責(zé)任更易追究/
第五節(jié)從金融服務(wù)統(tǒng)合法到金融統(tǒng)合法：“金融人體規(guī)制論”的提出/
一、金融統(tǒng)合法——“金融人體規(guī)制論”/
二、微觀審慎監(jiān)管與宏觀審慎監(jiān)管在金融統(tǒng)合法體系下能更有效
結(jié)合/
本章小結(jié)/

第二編金融商品、金融服務(wù)的統(tǒng)合規(guī)制

緒論：金融商品、金融服務(wù)的概述/
一、金融法律關(guān)系的客體——金融商品、金融服務(wù)/
二、金融商品與金融服務(wù)的概念/
三、金融商品與金融服務(wù)的關(guān)系/
四、金融商品與金融服務(wù)的法律意義/

第六章金融服務(wù)統(tǒng)合法：金融法的重構(gòu)/
第一節(jié)問題提出：基于對2008年金融危機的反思/
第二節(jié)金融法主體體系的重構(gòu)：金融消費者主體的誕生/
一、金融消費者主體誕生的市場環(huán)境與理論背景/
二、投資者分化與新的金融消費者主體的誕生/
第三節(jié)金融法律關(guān)系的重構(gòu)/
一、金融法律關(guān)系重構(gòu)的必要性/
二、金融服務(wù)關(guān)系形成的原因/
三、金融法律關(guān)系重構(gòu)的路徑/
第四節(jié)金融法內(nèi)在價值體系的重構(gòu)/
第五節(jié)金融法外在制度體系的重構(gòu)/
本章小結(jié)/

第七章金融商品、金融服務(wù)定義的國際比較/
第一節(jié)美國法的“大證券”概念和金融服務(wù)的定義/
一、美國證券法的“大證券”概念/
二、以《金融服務(wù)現(xiàn)代化法》為核心的金融服務(wù)規(guī)制/