企業(yè)內(nèi)部控制規(guī)范化操作全案

前言
第1章  組織架構(gòu)內(nèi)部控制
1.1  組織架構(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
1.1.1  組織架構(gòu)的主要風(fēng)險(xiǎn)
1.1.2  組織架構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)管控圖
1.1.3  組織架構(gòu)授權(quán)審批情況
1.2  組織架構(gòu)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
1.2.1  組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)管理流程
1.2.2  組織結(jié)構(gòu)調(diào)整管理流程
1.2.3  企業(yè)崗位設(shè)計(jì)管理流程
1.3  組織架構(gòu)設(shè)計(jì)與職權(quán)劃分
1.3.1  企業(yè)組織結(jié)構(gòu)圖
1.3.2  董事會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.3.3  監(jiān)事會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.3.4  戰(zhàn)略投資委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.3.5  審計(jì)委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.3.6  薪酬績(jī)效委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.3.7  提名委員會(huì)組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4  部門(mén)組織結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)與責(zé)權(quán)
1.4.1  生產(chǎn)部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.2  研發(fā)部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.3  技術(shù)部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.4  質(zhì)檢部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.5  銷售部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.6  客服部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.7  采購(gòu)部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.8  工程部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.9  人力資源部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.10  行政部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.4.11  財(cái)務(wù)部組織結(jié)構(gòu)與責(zé)權(quán)
1.5  組織架構(gòu)管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
1.5.1  組織架構(gòu)與崗位編制管理制度
1.5.2  董事會(huì)議事規(guī)則
1.5.3  監(jiān)事會(huì)議事規(guī)則
1.5.4  子公司管理制度
第2章  發(fā)展戰(zhàn)略內(nèi)部控制
2.1  發(fā)展戰(zhàn)略的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
2.1.1  發(fā)展戰(zhàn)略的主要風(fēng)險(xiǎn)
2.1.2  發(fā)展戰(zhàn)略風(fēng)險(xiǎn)管控圖
2.1.3  發(fā)展戰(zhàn)略授權(quán)審批情況
2.2  發(fā)展戰(zhàn)略關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
2.2.1  戰(zhàn)略規(guī)劃制定流程
2.2.2  年度工作計(jì)劃制定流程
2.2.3  企業(yè)戰(zhàn)略規(guī)劃管理流程
2.3  發(fā)展戰(zhàn)略核心工作圖表設(shè)計(jì)
2.3.1  發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃書(shū)（大綱）
2.3.2  機(jī)會(huì)判斷性行業(yè)研究報(bào)告
2.3.3  擬進(jìn)入業(yè)務(wù)評(píng)估報(bào)告
2.3.4  業(yè)務(wù)戰(zhàn)略規(guī)劃調(diào)整報(bào)告
2.3.5  戰(zhàn)略核心競(jìng)爭(zhēng)能力鑒定表
2.4  發(fā)展戰(zhàn)略管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
2.4.1  發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃編制規(guī)范
2.4.2  戰(zhàn)略委員會(huì)工作細(xì)則
2.4.3  發(fā)展戰(zhàn)略管理制度
第3章  人力資源內(nèi)部控制
3.1  人力資源的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
3.1.1  人力資源的主要風(fēng)險(xiǎn)
3.1.2  人力資源風(fēng)險(xiǎn)管控圖
3.1.3  人力資源授權(quán)審批情況
3.2  人力資源關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
3.2.1  人力資源總體規(guī)劃制定流程
3.2.2  年度人力資源計(jì)劃制定流程
3.2.3  員工引進(jìn)管理流程
3.2.4  員工培訓(xùn)與開(kāi)發(fā)管理流程
3.2.5  員工績(jī)效管理流程
3.2.6  薪酬體系設(shè)計(jì)流程
3.2.7  員工退出管理流程
3.3  人力資源核心工作圖表設(shè)計(jì)
3.3.1  人力資源引進(jìn)計(jì)劃表
3.3.2  人力資源需求申請(qǐng)表
3.3.3  新進(jìn)員工培訓(xùn)計(jì)劃表
3.3.4  員工晉升推薦表
3.3.5  員工培訓(xùn)申請(qǐng)表
3.3.6  員工績(jī)效改進(jìn)計(jì)劃表
3.3.7  員工工資調(diào)整申請(qǐng)表
3.3.8  關(guān)鍵崗位員工離任審計(jì)表
3.4  人力資源管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
3.4.1  員工招聘管理制度
3.4.2  員工培訓(xùn)管理制度
3.4.3  員工考核管理制度
3.4.4  員工薪酬管理制度
3.4.5  員工離職管理制度
第4章  社會(huì)責(zé)任內(nèi)部控制
4.1  社會(huì)責(zé)任的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
4.1.1  社會(huì)責(zé)任的主要風(fēng)險(xiǎn)
4.1.2  社會(huì)責(zé)任風(fēng)險(xiǎn)管控圖
4.1.3  社會(huì)責(zé)任授權(quán)審批情況
4.2  社會(huì)責(zé)任關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
4.2.1  社會(huì)責(zé)任體系構(gòu)建流程
4.2.2  安全生產(chǎn)管理流程
4.2.3  產(chǎn)品質(zhì)量管理流程
4.2.4  售后服務(wù)管理流程
4.2.5  顧客投訴處理流程
4.3  社會(huì)責(zé)任核心工作圖表設(shè)計(jì)
4.3.1  企業(yè)社會(huì)責(zé)任報(bào)告
4.3.2  安全檢查記錄表
4.3.3  安全隱患排查表
4.3.4  產(chǎn)品質(zhì)量檢驗(yàn)表
4.3.5  客戶投訴記錄表
4.3.6  節(jié)能減排控制表
4.4  社會(huì)責(zé)任管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
4.4.1  安全生產(chǎn)管理制度
4.4.2  品質(zhì)檢驗(yàn)控制制度
4.4.3  售后服務(wù)管理制度
4.4.4  廢料回收管理制度
4.4.5  節(jié)能減排實(shí)施細(xì)則
4.4.6  職工代表大會(huì)實(shí)施細(xì)則
4.4.7  勞動(dòng)用工自檢自查制度
第5章
5.1  企業(yè)文化的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
5.1.1  企業(yè)文化的主要風(fēng)險(xiǎn)
5.1.2  企業(yè)文化風(fēng)險(xiǎn)管控圖
5.1.3  企業(yè)文化授權(quán)審批情況
5.2  企業(yè)文化關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
5.2.1  企業(yè)文化建設(shè)管理流程
5.2.2  企業(yè)文化培育流程
5.2.3  企業(yè)文化評(píng)估流程
5.3  企業(yè)文化核心工作圖表設(shè)計(jì)
5.3.1  企業(yè)文化現(xiàn)狀調(diào)查表
5.3.2  企業(yè)文化建設(shè)自查表
5.3.3  企業(yè)文化建設(shè)評(píng)估表
5.4  企業(yè)文化管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
5.4.1  企業(yè)文化管理制度
5.4.2  企業(yè)文化評(píng)估制度
第6章  資金活動(dòng)內(nèi)部控制
6.1  資金活動(dòng)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
6.1.1  資金活動(dòng)的主要風(fēng)險(xiǎn)
6.1.2  資金活動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)管控圖
6.1.3  資金活動(dòng)授權(quán)審批情況
6.2  資金活動(dòng)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
6.2.1  企業(yè)籌資管理流程
6.2.2  企業(yè)投資管理流程
6.2.3  企業(yè)并購(gòu)管理流程
6.2.4  資金營(yíng)運(yùn)管理流程
6.3  資金活動(dòng)核心工作圖表設(shè)計(jì)
6.3.1  投資項(xiàng)目效益評(píng)價(jià)表
6.3.2  貨幣資金調(diào)度計(jì)劃表
6.3.3  庫(kù)存現(xiàn)金盤(pán)點(diǎn)報(bào)告表
6.3.4  銀行存款余額調(diào)節(jié)表
6.3.5  支票使用登記簿
6.4  資金活動(dòng)管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
6.4.1  籌資管理制度
6.4.2  投資管理制度
6.4.3  資金營(yíng)運(yùn)管理制度
6.4.4  貨幣資金管理辦法
6.4.5  現(xiàn)金及銀行存款管理辦法
第7章  采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
7.1  采購(gòu)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
7.1.1  采購(gòu)業(yè)務(wù)主要風(fēng)險(xiǎn)
7.1.2  采購(gòu)業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控圖
7.1.3  采購(gòu)業(yè)務(wù)授權(quán)審批情況
7.2  采購(gòu)業(yè)務(wù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
7.2.1  企業(yè)采購(gòu)管理流程
7.2.2  供應(yīng)商選擇控制流程
7.2.3  招標(biāo)采購(gòu)管理流程
7.2.4  采購(gòu)驗(yàn)收控制流程
7.2.5  采購(gòu)付款控制流程
7.3  采購(gòu)業(yè)務(wù)核心工作圖表設(shè)計(jì)
7.3.1  采購(gòu)申請(qǐng)單
7.3.2  采購(gòu)計(jì)劃表
7.3.3  供應(yīng)商評(píng)價(jià)表
7.3.4  詢價(jià)比價(jià)表
7.3.5  采購(gòu)驗(yàn)收表
7.4  采購(gòu)業(yè)務(wù)管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
7.4.1  企業(yè)采購(gòu)管理制度
7.4.2  供應(yīng)商評(píng)估辦法
7.4.3  招標(biāo)采購(gòu)管理制度
7.4.4  采購(gòu)驗(yàn)收管理辦法
7.4.5  采購(gòu)?fù)素浌芾磙k法
第8章  資產(chǎn)管理內(nèi)部控制
8.1  資產(chǎn)管理的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
8.1.1  資產(chǎn)管理主要風(fēng)險(xiǎn)
8.1.2  資產(chǎn)管理風(fēng)險(xiǎn)管控圖
8.1.3  資產(chǎn)管理授權(quán)審批情況
8.2  資產(chǎn)管理關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
8.2.1  存貨管理流程
8.2.2  存貨發(fā)出領(lǐng)用控制流程
8.2.3  固定資產(chǎn)管理流程
8.2.4  固定資產(chǎn)清查控制流程
8.2.5  固定資產(chǎn)抵押控制流程
8.2.6  無(wú)形資產(chǎn)管理流程
8.2.7  無(wú)形資產(chǎn)評(píng)估管理流程
8.3  資產(chǎn)管理核心工作圖表設(shè)計(jì)
8.3.1  固定資產(chǎn)評(píng)估明細(xì)表
8.3.2  固定資產(chǎn)清查盤(pán)點(diǎn)表
8.3.3  固定資產(chǎn)折舊明細(xì)表
8.3.4  固定資產(chǎn)處置申報(bào)表
8.3.5  無(wú)形資產(chǎn)明細(xì)表
8.3.6  無(wú)形資產(chǎn)登記表
8.4  資產(chǎn)管理管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
8.4.1  存貨管理制度
8.4.2  存貨盤(pán)點(diǎn)核算制度
8.4.3  固定資產(chǎn)管理制度
8.4.4  固定資產(chǎn)處置辦法
8.4.5  無(wú)形資產(chǎn)管理制度
第9章  銷售業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
9.1  銷售業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)及管控
9.1.1  銷售業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
9.1.2  銷售業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管控圖
9.1.3  銷售業(yè)務(wù)授權(quán)審批情況
9.2  銷售業(yè)務(wù)關(guān)鍵業(yè)務(wù)流程設(shè)計(jì)
9.2.1  銷售業(yè)務(wù)管理流程
9.2.2  客戶信用管理流程
9.2.3  銷售發(fā)貨控制流程
9.2.4  銷售回款管理流程
9.2.5  應(yīng)收賬款管理流程
9.3  銷售業(yè)務(wù)核心工作圖表設(shè)計(jì)
9.3.1  銷售發(fā)貨通知單
9.3.2  客戶信用檔案表
9.3.3  產(chǎn)品銷售臺(tái)賬
9.3.4  應(yīng)收賬款明細(xì)表
9.3.5  應(yīng)收賬款催款函
9.4  銷售業(yè)務(wù)管理規(guī)范與制度設(shè)計(jì)
9.4.1  銷售管理制度
9.4.2  銷售回款獎(jiǎng)懲辦法
9.4.3  應(yīng)收賬款管理制度
9.4.4  商業(yè)票據(jù)管理辦法
第10章  研究與開(kāi)發(fā)內(nèi)部控制
第11章  工程項(xiàng)目?jī)?nèi)部控制
第12章  擔(dān)保業(yè)務(wù)內(nèi)部控制
第13章  業(yè)務(wù)外包內(nèi)部控制
第14章  財(cái)務(wù)報(bào)告內(nèi)部控制
第15章  全面預(yù)算內(nèi)部控制
第16章  合同管理內(nèi)部控制
第17章  內(nèi)部信息傳遞內(nèi)部控制
第18章  信息系統(tǒng)內(nèi)部控制
……
參考文獻(xiàn)