證券投資分析

第一章 證券投資分析概述
考點(diǎn)1.1 掌握證券投資的含義及證券投資分析的目標(biāo)
考點(diǎn)1.2 了解證券投資分析理論發(fā)展的三個(gè)階段和主要的代表性理論
考點(diǎn)1.3 熟悉證券投資分析的基本要素
考點(diǎn)1.4 熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)現(xiàn)存的主要投資方法及策略
考點(diǎn)1.5 掌握基本分析法、技術(shù)分析法、量化分析法的定義、理論基礎(chǔ)和內(nèi)容
考點(diǎn)1.6 熟悉證券投資分析應(yīng)注意的問題
考點(diǎn)1.7 掌握證券投資分析的信息來源
第二章　有價(jià)證券的投資價(jià)值分析與估值方法
考點(diǎn)2.1 熟悉證券估值的含義
考點(diǎn)2.2 熟悉虛擬資本及其價(jià)格運(yùn)動(dòng)形式
考點(diǎn)2.3 掌握有價(jià)證券的市場(chǎng)價(jià)格、內(nèi)在價(jià)值、公允價(jià)值和安全邊際的含義及相互關(guān)系
考點(diǎn)2.4 熟悉貨幣的時(shí)間價(jià)值、復(fù)利、現(xiàn)值和貼現(xiàn)的含義及其計(jì)算
考點(diǎn)2.5 掌握現(xiàn)金流貼現(xiàn)和凈現(xiàn)值的計(jì)算
考點(diǎn)2.6 掌握絕對(duì)估值和相對(duì)估值方法并熟悉其模型常用指標(biāo)和適用性
考點(diǎn)2.7 熟悉資產(chǎn)價(jià)值
考點(diǎn)2.8 熟悉衍生產(chǎn)品常用估值方法
考點(diǎn)2.9 掌握債券估值的原理
考點(diǎn)2.10 掌握債券現(xiàn)金流的確定因素
考點(diǎn)2.11 掌握債券貼現(xiàn)率概念及其計(jì)算公式
考點(diǎn)2.12 熟悉債券報(bào)價(jià)
考點(diǎn)2.13 掌握不同類別債券累計(jì)利息的慣例計(jì)算和實(shí)際支付價(jià)格的計(jì)算
考點(diǎn)2.14 熟悉債券估值模型
考點(diǎn)2.15 掌握零息債券、附息債券、累息債券的定價(jià)計(jì)算
考點(diǎn)2.16 掌握債券當(dāng)期收益率、到期收益率、即期利率、持有期收益率、贖回收益率的計(jì)算
考點(diǎn)2.17 熟悉利率的風(fēng)險(xiǎn)結(jié)構(gòu)、收益率差、信用利差等概念
考點(diǎn)2.18 熟悉利率的期限結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)2.19 掌握收益率曲線的概念及其基本類型
考點(diǎn)2.20 熟悉期限結(jié)構(gòu)的影響因素及利率期限結(jié)構(gòu)基本理論
考點(diǎn)2.21 熟悉影響股票投資價(jià)值的內(nèi)外部因素及其影響機(jī)制
考點(diǎn)2.22 熟悉計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型
考點(diǎn)2.23 掌握計(jì)算股票內(nèi)在價(jià)值的不同股息增長(zhǎng)率下的現(xiàn)金流貼現(xiàn)模型公式及應(yīng)用
考點(diǎn)2.24 熟悉計(jì)算股票市場(chǎng)價(jià)格的市盈率估價(jià)方法及其應(yīng)用缺陷
考點(diǎn)2.25 熟悉市凈率、市售率的基本概念及其在股票估值方面的運(yùn)用
補(bǔ)充內(nèi)容 市值回報(bào)增長(zhǎng)比
考點(diǎn)2.26 熟悉金融期貨合約的定義及其標(biāo)的
考點(diǎn)2.27 掌握金融期貨理論價(jià)格的計(jì)算公式和影響因素
考點(diǎn)2.28 熟悉金融期權(quán)的定義
考點(diǎn)2.29 掌握期權(quán)的內(nèi)在價(jià)值、時(shí)間價(jià)值及期權(quán)價(jià)格影響因素
考點(diǎn)2.30 掌握可轉(zhuǎn)換證券的定義
考點(diǎn)2.31 熟悉可轉(zhuǎn)換證券的投資價(jià)值、轉(zhuǎn)換價(jià)值、理論價(jià)值和市場(chǎng)價(jià)值的含義及計(jì)算方法
考點(diǎn)2.32 掌握可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換平價(jià)、轉(zhuǎn)換升水、轉(zhuǎn)換貼水的計(jì)算
考點(diǎn)2.33 熟悉可轉(zhuǎn)換證券轉(zhuǎn)換升水比率、轉(zhuǎn)換貼水比率的計(jì)算
考點(diǎn)2.34 掌握權(quán)證的概念及分類
考點(diǎn)2.35 熟悉權(quán)證的理論價(jià)值的含義、各變量變動(dòng)對(duì)權(quán)證價(jià)值的影響以及權(quán)證理論價(jià)值的計(jì)算方法
考點(diǎn)2.36 掌握認(rèn)股權(quán)證溢價(jià)計(jì)算公式
考點(diǎn)2.37 熟悉認(rèn)股權(quán)證的杠桿作用

第三章　宏觀經(jīng)濟(jì)分析
考點(diǎn)3.1 熟悉宏觀經(jīng)濟(jì)分析的意義
考點(diǎn)3.2 熟悉總量分析和結(jié)構(gòu)分析的定義、特點(diǎn)和關(guān)系
考點(diǎn)3.3 熟悉宏觀分析資料的搜集與處理方法
考點(diǎn)3.4 了解國(guó)民經(jīng)濟(jì)總體指標(biāo)、投資指標(biāo)、消費(fèi)指標(biāo)、金融指標(biāo)、財(cái)政指標(biāo)的主要內(nèi)容
考點(diǎn)3.5 熟悉各項(xiàng)指標(biāo)變動(dòng)對(duì)宏觀經(jīng)濟(jì)的影響
考點(diǎn)3.6 掌握國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值的概念及計(jì)算方法
考點(diǎn)3.7 熟悉國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值與國(guó)民生產(chǎn)總值的區(qū)別與聯(lián)系
考點(diǎn)3.8 掌握失業(yè)率與通貨膨脹的概念
考點(diǎn)3.9 熟悉CPI的計(jì)算方法以及PPI與CPI的傳導(dǎo)特征
考點(diǎn)3.10 熟悉失業(yè)率與通貨膨脹率的衡量方式
考點(diǎn)3.36 熟悉PMI概念及其應(yīng)用
考點(diǎn)3.11 掌握零售物價(jià)指數(shù)、生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)、國(guó)民生產(chǎn)總值物價(jià)平減指數(shù)的概念
考點(diǎn)3.12 熟悉國(guó)際收支、社會(huì)消費(fèi)品零售總額、城鄉(xiāng)居民儲(chǔ)蓄存款余額、居民可支配收入等指標(biāo)的內(nèi)容
考點(diǎn)3.13 掌握貨幣供應(yīng)量的三個(gè)層次
考點(diǎn)3.14 熟悉金融機(jī)構(gòu)各項(xiàng)存貸款余額、金融資產(chǎn)總量的含義和構(gòu)成
考點(diǎn)3.37 熟悉社會(huì)融資總量的含義與構(gòu)成
考點(diǎn)3.15 熟悉外匯儲(chǔ)備及外匯儲(chǔ)備變動(dòng)情況
考點(diǎn)3.38 熟悉外匯占款的含義
考點(diǎn)3.16 掌握利率及基準(zhǔn)利率的概念
考點(diǎn)3.17 熟悉再貼現(xiàn)率、熟悉同業(yè)拆借利率、回購利率和各項(xiàng)存貸款利率的變動(dòng)影響
考點(diǎn)3.18 熟悉匯率的概念、匯率制度及匯率變動(dòng)的影響
考點(diǎn)3.39 掌握我國(guó)貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制
考點(diǎn)3.19 熟悉財(cái)政收支內(nèi)容以及財(cái)政赤字或結(jié)余的概念
考點(diǎn)3.20 掌握證券市場(chǎng)與宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行之間的關(guān)系
考點(diǎn)3.21 熟悉中國(guó)股市表現(xiàn)與GDP、經(jīng)濟(jì)周期、通貨變動(dòng)對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.22 熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)指數(shù)走勢(shì)與我國(guó)GDP增長(zhǎng)趨勢(shì)的實(shí)際關(guān)系
考點(diǎn)3.23 掌握財(cái)政政策和主要財(cái)政政策工具
考點(diǎn)3.24 熟悉積極財(cái)政政策及緊縮財(cái)政政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響，掌握貨幣政策和貨幣政策工具
考點(diǎn)3.25 熟悉貨幣政策的調(diào)控作用以及貨幣政策對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.26 掌握收入政策含義
考點(diǎn)3.27 熟悉收入政策的目標(biāo)及其傳導(dǎo)機(jī)制
考點(diǎn)3.28 熟悉我國(guó)收入政策的變化及其對(duì)證券市場(chǎng)的影響
考點(diǎn)3.29 熟悉國(guó)際金融市場(chǎng)環(huán)境對(duì)我國(guó)證券市場(chǎng)的影響途徑
考點(diǎn)3.30 熟悉證券市場(chǎng)供求關(guān)系的決定原理
考點(diǎn)3.31 熟悉我國(guó)證券市場(chǎng)供需方的發(fā)展及現(xiàn)狀
考點(diǎn)3.32 掌握影響證券市場(chǎng)供給和需求的因素
考點(diǎn)3.33 熟悉影響我國(guó)證券市場(chǎng)供求關(guān)系的基本制度變革
考點(diǎn)3.34 掌握主權(quán)債務(wù)概念
考點(diǎn)3.35 熟悉主權(quán)債務(wù)相關(guān)的分析預(yù)警指標(biāo)
第四章 行業(yè)分析
考點(diǎn)4.1 掌握行業(yè)和行業(yè)分析的定義
考點(diǎn)4.2 熟悉行業(yè)與產(chǎn)業(yè)的差別
考點(diǎn)4.3 熟悉行業(yè)分析的任務(wù)、地位及意義
考點(diǎn)4.4 熟悉行業(yè)分析與公司分析、宏觀分析的關(guān)系
考點(diǎn)4.5 掌握行業(yè)分類方法
考點(diǎn)4.6 掌握行業(yè)的市場(chǎng)結(jié)構(gòu)及各類市場(chǎng)的含義、特點(diǎn)及構(gòu)成
考點(diǎn)4.7 熟悉政府完全壟斷與私人完全壟斷的概念
考點(diǎn)4.8 掌握行業(yè)集中度概念
考點(diǎn)4.9 熟悉以行業(yè)集中度為劃分標(biāo)準(zhǔn)的產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分類
考點(diǎn)4.10 熟悉行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)結(jié)構(gòu)的五因素及其靜動(dòng)態(tài)影響
考點(diǎn)4.11 熟悉產(chǎn)業(yè)價(jià)值鏈概念
考點(diǎn)4.12 掌握行業(yè)的類型、各類行業(yè)的運(yùn)行狀態(tài)與經(jīng)濟(jì)周期的變動(dòng)關(guān)系、具體表現(xiàn)、產(chǎn)生原因及投資者偏好
考點(diǎn)4.13 掌握行業(yè)生命周期的含義、發(fā)展順序、表現(xiàn)特征與判斷標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)4.14 熟悉處于各周期階段的企業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)、盈利表現(xiàn)及投資者偏好
考點(diǎn)4.15 熟悉行業(yè)衰退的種類
考點(diǎn)4.16 熟悉判斷行業(yè)生命周期的指標(biāo)及其變化過程
考點(diǎn)4.17 熟悉產(chǎn)出增長(zhǎng)率的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)界限
考點(diǎn)4.18 掌握行業(yè)興衰的實(shí)質(zhì)及影響因素
考點(diǎn)4.19 熟悉技術(shù)進(jìn)步的行業(yè)特征及影響
考點(diǎn)4.20 掌握技術(shù)產(chǎn)業(yè)群的劃分標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)4.21 熟悉摩爾定律、吉爾德定律等概念
考點(diǎn)4.22 熟悉產(chǎn)業(yè)政策的概念、內(nèi)容
考點(diǎn)4.23 熟悉我國(guó)目前的主要產(chǎn)業(yè)政策
補(bǔ)充內(nèi)容 國(guó)外的產(chǎn)業(yè)政策立法
考點(diǎn)4.24 熟悉產(chǎn)業(yè)組織創(chuàng)新的內(nèi)容
考點(diǎn)4.25 熟悉經(jīng)濟(jì)全球化、協(xié)議型分工和后天因素的含義
考點(diǎn)4.26 熟悉經(jīng)濟(jì)全球化的主要表現(xiàn)及原因
考點(diǎn)4.27 熟悉產(chǎn)業(yè)全球性轉(zhuǎn)移、國(guó)際分工基礎(chǔ)與模式變化的主要內(nèi)容
考點(diǎn)4.28 熟悉貿(mào)易與投資一體化理論
考點(diǎn)4.29 了解歷史資料研究法和調(diào)查研究法的含義
考點(diǎn)4.30 熟悉歷史資料的來源
考點(diǎn)4.31 熟悉調(diào)查研究的具體方式
考點(diǎn)4.32 掌握歸納法與演繹法、橫向比較法與縱向比較法的含義
考點(diǎn)4.33 熟悉橫向比較的指標(biāo)選取與判斷方法
考點(diǎn)4.34 熟悉判斷行業(yè)生命周期階段的增長(zhǎng)預(yù)測(cè)分析方法
考點(diǎn)4.35 了解相關(guān)關(guān)系、時(shí)間數(shù)列的概念和分類
考點(diǎn)4.36 熟悉因果關(guān)系與共變關(guān)系
考點(diǎn)4.37 熟悉積矩相關(guān)系數(shù)和自相關(guān)系數(shù)的含義及計(jì)算
考點(diǎn)4.38 掌握一元線性回歸方程的應(yīng)用
考點(diǎn)4.39 掌握時(shí)間數(shù)列的判別準(zhǔn)則
考點(diǎn)4.40 熟悉常用的時(shí)間數(shù)列預(yù)測(cè)方法
補(bǔ)充內(nèi)容行業(yè)景氣分析
第五章 公司分析
考點(diǎn)5.1 掌握公司、上市公司和公司分析的概念及公司基本分析的途徑
考點(diǎn)5.2 熟悉公司行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)地位的主要衡量指標(biāo)
考點(diǎn)5.3 掌握經(jīng)濟(jì)區(qū)位的概念
考點(diǎn)5.4 熟悉經(jīng)濟(jì)區(qū)位分析的目的和途徑
考點(diǎn)5.5 熟悉自然條件、基礎(chǔ)條件和經(jīng)濟(jì)特色的內(nèi)容及其對(duì)公司的作用
考點(diǎn)5.6 熟悉產(chǎn)業(yè)政策對(duì)公司的作用
考點(diǎn)5.7 熟悉產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng)能力優(yōu)勢(shì)的含義、實(shí)現(xiàn)方式
考點(diǎn)5.8 掌握市場(chǎng)占有率的概念
考點(diǎn)5.9 熟悉品牌的含義與功能
考點(diǎn)5.10 掌握公司法人治理結(jié)構(gòu)、股權(quán)結(jié)構(gòu)規(guī)范和相關(guān)利益者的含義
考點(diǎn)5.11 熟悉健全的法人治理機(jī)制的具體體現(xiàn)和獨(dú)立董事制度的有關(guān)要求
考點(diǎn)5.12 熟悉監(jiān)事會(huì)的作用及責(zé)任
考點(diǎn)5.13 熟悉素質(zhì)的含義及公司經(jīng)理人員、業(yè)務(wù)人員應(yīng)具備的素質(zhì)
考點(diǎn)5.14 熟悉公司盈利能力和成長(zhǎng)性分析的內(nèi)容
考點(diǎn)5.15 掌握公司盈利預(yù)測(cè)的主要假設(shè)及實(shí)際預(yù)測(cè)方法
考點(diǎn)5.16 了解經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略的含義、內(nèi)容和特征
考點(diǎn)5.17 熟悉公司規(guī)模變動(dòng)特征和擴(kuò)張潛力與公司成長(zhǎng)性的關(guān)系
考點(diǎn)5.48 熟悉公司償債能力分析的內(nèi)容
考點(diǎn)5.18 熟悉公司基本分析在上市公司調(diào)研中的實(shí)際運(yùn)用
考點(diǎn)5.19 熟悉資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)分配表、現(xiàn)金流量表和股東權(quán)益變動(dòng)表的含義、內(nèi)容、格式、編制方式以及資產(chǎn)、負(fù)債和股東權(quán)益的關(guān)系
考點(diǎn)5.20 熟悉利潤(rùn)表反映的內(nèi)容
考點(diǎn)5.21 熟悉使用財(cái)務(wù)報(bào)表的主體、目的以及報(bào)表分析的功能、方法和原則
考點(diǎn)5.22 熟悉比較分析法和因素分析法的含義
考點(diǎn)5.23 熟悉常用的比較方法
考點(diǎn)5.24 了解財(cái)務(wù)比率的含義、分類以及比率分析的比較基準(zhǔn)
考點(diǎn)5.25 掌握公司變現(xiàn)能力、營(yíng)運(yùn)能力、長(zhǎng)期償債能力、盈利能力、投資收益和現(xiàn)金流量的計(jì)算、影響因素以及計(jì)算指標(biāo)的含義
考點(diǎn)5.35 熟悉財(cái)務(wù)指標(biāo)的評(píng)價(jià)作用，變動(dòng)特征與對(duì)應(yīng)的財(cái)務(wù)表現(xiàn)以及各變量之間的關(guān)系
考點(diǎn)5.26 掌握流動(dòng)比率與速動(dòng)比率的影響因素
考點(diǎn)5.27 熟悉影響速動(dòng)比率可信度的因素
考點(diǎn)5.28 熟悉影響公司變現(xiàn)能力的其他因素
考點(diǎn)5.29 熟悉或有負(fù)債的概念及內(nèi)容
考點(diǎn)5.30 熟悉影響企業(yè)存貨結(jié)構(gòu)及周轉(zhuǎn)速度的指標(biāo)
考點(diǎn)5.31 熟悉資產(chǎn)負(fù)債率與產(chǎn)權(quán)比率、有形資產(chǎn)凈值債務(wù)率與產(chǎn)權(quán)比率的關(guān)系
考點(diǎn)5.32 熟悉融資租賃與經(jīng)營(yíng)租賃在會(huì)計(jì)處理方式上的區(qū)別
考點(diǎn)5.33 熟悉流動(dòng)性與財(cái)務(wù)彈性的含義
考點(diǎn)5.34 掌握本期到期債務(wù)的統(tǒng)計(jì)對(duì)象
考點(diǎn)5.36 熟悉會(huì)計(jì)報(bào)表附注項(xiàng)目的主要項(xiàng)目
考點(diǎn)5.37 掌握會(huì)計(jì)報(bào)表附注對(duì)基本財(cái)務(wù)比率的影響
考點(diǎn)5.38 熟悉沃爾評(píng)分法的比率選取與所占比重
考點(diǎn)5.39 熟悉綜合評(píng)價(jià)方法
考點(diǎn)5.40 熟悉EVA的含義及其應(yīng)用
考點(diǎn)5.41 熟悉公司財(cái)務(wù)分析的注意事項(xiàng)
考點(diǎn)5.42 熟悉公司各類增資行為對(duì)財(cái)務(wù)結(jié)構(gòu)的影響
考點(diǎn)5.43 熟悉公司重大事件的基本含義及相關(guān)內(nèi)容
考點(diǎn)5.44 熟悉公司資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易的主要方式、具體行為、特點(diǎn)、性質(zhì)以及與其相關(guān)的法律規(guī)定
考點(diǎn)5.45 熟悉資產(chǎn)重組和關(guān)聯(lián)交易對(duì)公司業(yè)績(jī)和經(jīng)營(yíng)的影響
考點(diǎn)5.46 熟悉運(yùn)用市場(chǎng)價(jià)值法、重置成本法、收益現(xiàn)值法評(píng)估公司資產(chǎn)價(jià)值的步驟和優(yōu)缺點(diǎn)
考點(diǎn)5.47 熟悉會(huì)計(jì)政策的含義以及會(huì)計(jì)政策與稅收政策變化對(duì)公司的影響
第六章 證券投資技術(shù)分析
考點(diǎn)6.1 熟悉技術(shù)分析方法的局限性
考點(diǎn)6.2 熟悉技術(shù)分析的含義、要素、假設(shè)與理論基礎(chǔ)
考點(diǎn)6.3 熟悉價(jià)量關(guān)系變化規(guī)律
考點(diǎn)6.4 掌握道氏理論的基本原理
考點(diǎn)6.5 熟悉技術(shù)分析方法的分類及其特點(diǎn)
考點(diǎn)6.6 了解Ｋ線圖的畫法
考點(diǎn)6.7 熟悉Ｋ線的主要形狀及其組合的應(yīng)用
考點(diǎn)6.8 熟悉趨勢(shì)的含義和類型
考點(diǎn)6.9 掌握支撐線和壓力線、趨勢(shì)線和軌道線的含義、作用
考點(diǎn)6.10 熟悉股價(jià)移動(dòng)的規(guī)律
考點(diǎn)6.11 熟悉股價(jià)移動(dòng)的形態(tài)
考點(diǎn)6.12 掌握反轉(zhuǎn)突破形態(tài)和持續(xù)形態(tài)的形成過程、特點(diǎn)及應(yīng)用規(guī)則
考點(diǎn)6.13 熟悉缺口的基本含義、類型、特征及應(yīng)用方法
考點(diǎn)6.14 熟悉波浪理論的基本思想、主要原理
考點(diǎn)6.15 掌握葛蘭碧的量?jī)r(jià)關(guān)系法則
考點(diǎn)6.16 熟悉漲跌停板制度下量?jī)r(jià)關(guān)系的分析
考點(diǎn)6.17 熟悉移動(dòng)平均線的含義、特點(diǎn)和計(jì)算方法
考點(diǎn)6.18 掌握葛蘭威爾法則
考點(diǎn)6.19 熟悉黃金交叉與死亡交叉的概念
考點(diǎn)6.20 熟悉多條移動(dòng)平均線組合分析方法
考點(diǎn)6.21 熟悉平滑異同移動(dòng)平均線的計(jì)算及應(yīng)用法則
考點(diǎn)6.22 熟悉威廉指標(biāo)和相對(duì)強(qiáng)弱指標(biāo)的含義、計(jì)算方法和應(yīng)用法則
考點(diǎn)6.23 熟悉乖離率、心理線、能量潮、騰落指數(shù)、漲跌比、超買超賣等指標(biāo)的基本含義與計(jì)算，熟悉其應(yīng)用法則
第七章　證券組合管理理論
考點(diǎn)7.1 熟悉證券組合的含義、類型
考點(diǎn)7.2 熟悉證券組合管理的意義、特點(diǎn)、基本步驟
考點(diǎn)7.3 了解現(xiàn)代證券組合理論體系形成與發(fā)展進(jìn)程
考點(diǎn)7.4 了解馬柯威茨、夏普、羅斯對(duì)現(xiàn)代證券組合理論的主要貢獻(xiàn)
考點(diǎn)7.5 掌握單個(gè)證券和證券組合期望收益率、方差的計(jì)算以及相關(guān)系數(shù)的意義
考點(diǎn)7.6 熟悉證券組合可行域和有效邊界的含義
考點(diǎn)7.7 熟悉證券組合可行域和有效邊界的一般圖形
考點(diǎn)7.8 掌握有效證券組合的含義和特征
考點(diǎn)7.9 熟悉投資者偏好特征
考點(diǎn)7.10 掌握無差異曲線的含義、作用和特征
考點(diǎn)7.11 熟悉最優(yōu)證券組合的含義和選擇原理
考點(diǎn)7.12 了解資本資產(chǎn)定價(jià)模型的假設(shè)條件
考點(diǎn)7.13 掌握資本市場(chǎng)線和證券市場(chǎng)線的定義、圖形及其經(jīng)濟(jì)意義
考點(diǎn)7.14 掌握證券β系數(shù)的含義和應(yīng)用
考點(diǎn)7.15 熟悉資本資產(chǎn)定價(jià)模型的應(yīng)用效果
考點(diǎn)7.16 熟悉套利定價(jià)理論的基本原理
考點(diǎn)7.17 掌握套利組合的概念及計(jì)算，掌握運(yùn)用套利定價(jià)方程計(jì)算證券的期望收益率
考點(diǎn)7.18 熟悉套利定價(jià)模型的應(yīng)用
考點(diǎn)7.19 熟悉證券組合業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估原則
考點(diǎn)7.20 熟悉業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估應(yīng)注意的事項(xiàng)
考點(diǎn)7.21 熟悉詹森指數(shù)、特雷諾指數(shù)、夏普指數(shù)的定義、作用以及應(yīng)用
考點(diǎn)7.25 熟悉我國(guó)對(duì)證券投資基金評(píng)價(jià)的相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)7.22 熟悉債券資產(chǎn)組合的基本原理與方法
考點(diǎn)7.23 掌握久期的概念與計(jì)算
考點(diǎn)7.24 熟悉凸性的概念及應(yīng)用
第八章　金融工程應(yīng)用分析
考點(diǎn)8.1 熟悉金融工程的定義、內(nèi)容及其應(yīng)用
考點(diǎn)8.2 熟悉金融工程的技術(shù)、運(yùn)作步驟
考點(diǎn)8.3 掌握套利的基本概念和原理
考點(diǎn)8.4 熟悉套利交易的基本原則和風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8.5 掌握股指期貨套利和套期保值的定義、基本原理
考點(diǎn)8.6 熟悉股指期貨套利的主要方式
考點(diǎn)8.7 掌握期現(xiàn)套利、跨期套利、跨市場(chǎng)套利和跨品種套利的基本概念、原理
考點(diǎn)8.8 熟悉Alpha套利的基本概念、原理
考點(diǎn)8.9 掌握股指期貨套期保值交易實(shí)務(wù)
考點(diǎn)8.10 掌握套期保值與期現(xiàn)套利的區(qū)別
考點(diǎn)8.11 熟悉股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)8.12 了解風(fēng)險(xiǎn)度量方法的歷史演變
考點(diǎn)8.13 掌握VaR的概念與計(jì)算的基本原理
考點(diǎn)8.14 熟悉VaR計(jì)算的主要方法及優(yōu)缺點(diǎn)
考點(diǎn)8.15 熟悉VaR的主要應(yīng)用及在使用中應(yīng)注意的問題
第九章　證券投資咨詢業(yè)務(wù)與證券分析師、證券投資顧問
考點(diǎn)9.1 掌握我國(guó)證券分析師與財(cái)務(wù)投資顧問的基本內(nèi)涵、主要職能
考點(diǎn)9.2 熟悉證券分析師與投資顧問的區(qū)別
考點(diǎn)9.15 了解證券分析師的含義與分類
考點(diǎn)9.3 掌握證券投資咨詢業(yè)務(wù)分類及其意義
考點(diǎn)9.4 掌握證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告的區(qū)別和聯(lián)系
考點(diǎn)9.5 熟悉發(fā)布證券研究報(bào)告的業(yè)務(wù)模式、流程管理與合規(guī)管理及證券投資顧問的業(yè)務(wù)模式與流程管理
考點(diǎn)9.6 熟悉證券投資顧問業(yè)務(wù)和發(fā)布證券研究報(bào)告與證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的關(guān)系、與證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的關(guān)系及與證券承銷保薦、財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)的關(guān)系
考點(diǎn)9.7 掌握我國(guó)涉及證券投資咨詢業(yè)務(wù)的現(xiàn)行法律法規(guī)
考點(diǎn)9.8 掌握《證券法》、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》、《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》、《關(guān)于規(guī)范面向公眾開展的證券投資咨詢業(yè)務(wù)行為若干問題的通知》以及《證券公司內(nèi)部控制指引》的主要內(nèi)容
補(bǔ)充內(nèi)容《證券公司信息隔離墻制度指引》
考點(diǎn)9.9 掌握職業(yè)道德的十六字原則與職業(yè)責(zé)任
考點(diǎn)9.16 熟悉證券分析師執(zhí)業(yè)紀(jì)律
考點(diǎn)9.10 掌握《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定的特定禁止行為
考點(diǎn)9.11 熟悉《國(guó)際倫理綱領(lǐng)、職業(yè)行為標(biāo)準(zhǔn)》對(duì)投資分析師行為標(biāo)準(zhǔn)的主要規(guī)定內(nèi)容
考點(diǎn)9.12 熟悉建立我國(guó)證券分析師自律組織的必要性
考點(diǎn)9.13 了解證券分析師自律組織的性質(zhì)、會(huì)員組成及主要功能
考點(diǎn)9.14 了解國(guó)際注冊(cè)投資分析師協(xié)會(huì)、亞洲證券與投資聯(lián)合會(huì)等國(guó)外主要證券分析師自律組織的狀況