證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試法規(guī)精選·管理類（2012）

一、大綱
證券公司合規(guī)管理人員勝任能力測試大綱（2012）
第一部分 合規(guī)管理理論與實務(wù)
第二部分 法律法規(guī)
第三部分 證券公司管理與業(yè)務(wù)規(guī)則
二、管理類
（一）公司治理與機構(gòu)管理
外資參股證券公司設(shè)立規(guī)則
證券公司治理準則（試行）
證券公司設(shè)立子公司試行規(guī)定
證券公司分公司監(jiān)管規(guī)定（試行）
關(guān)于進一步規(guī)范證券營業(yè)網(wǎng)點的規(guī)定（2009年修訂）
關(guān)于加強上市證券公司監(jiān)管的規(guī)定（2010年修訂）
（二）內(nèi)部控制與風(fēng)險管理
證券公司內(nèi)部控制指引
企業(yè)內(nèi)部控制基本規(guī)范
證券公司風(fēng)險控制指標管理辦法
關(guān)于調(diào)整證券公司凈資本計算標準的規(guī)定
關(guān)于證券公司風(fēng)險資本準備計算標準的規(guī)定
（三）人員與資格管理
證券公司高級管理人員談話提醒制度實施辦法
證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法
證券市場禁入規(guī)定
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
關(guān)于授權(quán)各派出機構(gòu)審核證券公司相關(guān)人員任職資格的決定
證券經(jīng)紀人管理暫行規(guī)定
關(guān)于發(fā)布《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的通知
（四）信息披露和報告
中國人民銀行關(guān)于統(tǒng)一同業(yè)拆借市場中證券公司信息披露規(guī)范的通知
關(guān)于證券公司信息公示有關(guān)事項的通知
關(guān)于證券公司變更持有5010以下股權(quán)的股東有關(guān)事項的通知
上市公司信息披露管理辦法
證券公司年度報告內(nèi)容與格式準則
信息披露違法行為行政責(zé)任認定規(guī)則
（五）IT治理
證券期貨業(yè)信息安全保障管理暫行辦法
信息安全等級保護管理辦法
證券公司客戶交易結(jié)算資金商業(yè)銀行第三方存管技術(shù)指引
證券期貨經(jīng)營機構(gòu)信息系統(tǒng)備份能力標準
證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護基本要求（試行）
證券期貨業(yè)信息系統(tǒng)安全等級保護測評要求（試行）
（六）財務(wù)與結(jié)算托管
證券公司進入銀行間同業(yè)市場管理規(guī)定
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