法律盡職調查指要

上編 法律盡職調查總論
專題一 法律盡職調查概述
一、盡職調查的概念
二、法律盡職調查的特征
三、法律盡職調查的作用
四、法律盡職調查的標準
五、與法律盡職調查有關的主要規(guī)定
專題二 法律盡職調查的工作流程
一、確定法律盡職調查的目的、對象和范圍
二、編制法規(guī)卷
三、設計并提供盡職調查問卷清單
四、收集、整理盡職調查資料
五、制作盡職調查工作底稿
六、審閱盡職調查資料
七、撰寫盡職調查報告
八、提交盡職調查報告
專題三 法律盡職調查的方法和信息來源
一、法律盡職調查的方法
二、法律盡職調查的信息來源
專題四 法律盡職調查中的程序性事項
一、接受委托前的利益沖突調查
二、盡職調查的保密要求
三、法律盡職調查的培訓
下編 法律盡職調查業(yè)務操作規(guī)程及常見法律問題
閱讀說明
一、操作規(guī)程
二、法律盡職調查中的常見法律問題
專題一 設立和存續(xù)
一、操作規(guī)程
（一）主要法規(guī)
（二）審閱文件
（三）審核要點
（四）盡職調查報告撰寫要求
二、關于公司的設立和存續(xù)的常見法律問題
一、公司名稱不符合有關法律規(guī)定
二、公司名稱未經有權機關核準
三、公司名稱中未標明法定字樣
四、公司名稱與馳名商標沖突
五、公司法定代表人變更未辦理相關登記
六、公司的法定代表人資格不符合任職資格
七、公司注冊資本低于法定最低限額
八、公司注冊資本需提前繳清
九、公司的經營期限短于擬議交易的需求
十、公司的經營期限超過法定時限
十一、公司的經營期限屆滿未辦理延期登記
十二、公司的設立未能取得有權機關的批準
十三、外資比例低于25％的公司未辦理批準證書和加注的營業(yè)執(zhí)照
十四、公司設立程序不規(guī)范
十五、公司章程／其他股東協(xié)議中存在固定回報條款
十六、公司實際使用的經營場所與工商登記不一致
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