中公版·2012證券業(yè)從業(yè)資格考試：證券交易

緒論
考情公告牌
名師備考手冊
第一章 證券交易概述
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券交易的概念及特征
考點(diǎn)2 我國證券交易市場發(fā)展歷程
考點(diǎn)3 證券交易的原則
考點(diǎn)4 證券交易的種類
考點(diǎn)5 債券交易
考點(diǎn)6 封閉式基金與開放式基金
考點(diǎn)7 權(quán)證交易
考點(diǎn)8 金融期權(quán)交易
考點(diǎn)9 證券交易的方式
考點(diǎn)10 證券投資者買賣證券的限制條件
考點(diǎn)11 合格境外機(jī)構(gòu)投資者
考點(diǎn)12 證券公司的設(shè)立條件
考點(diǎn)13 證券公司的經(jīng)營范圍和注冊資本的最低限額
考點(diǎn)14 證券交易所的管理與職能
考點(diǎn)15 證券交易所不得從事的事項(xiàng)
考點(diǎn)16 場外交易市場
考點(diǎn)17 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的性質(zhì)和職能
考點(diǎn)18 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的自律管理
考點(diǎn)19 我國的證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)20 定期交易和連續(xù)交易
考點(diǎn)21 證券交易機(jī)制三大目標(biāo)
考點(diǎn)22 證券公司成為交易所會(huì)員的條件
考點(diǎn)23 證券交易所普通會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
考點(diǎn)24 會(huì)員資格的申請與審批
考點(diǎn)25 證券交易所的日常管理
考點(diǎn)26 會(huì)員代表的職責(zé)
考點(diǎn)27 境外證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)成為特別會(huì)員的條件
考點(diǎn)28 證券交易所特別會(huì)員的權(quán)利與義務(wù)
考點(diǎn)29 交易席位享有的權(quán)利
考點(diǎn)30 證券交易所為交易單元提供的資源和功能
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第二章 證券交易程序
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 開戶的內(nèi)容
考點(diǎn)2 委托的定義和種類
考點(diǎn)3 證券交易所接受報(bào)價(jià)的方式
考點(diǎn)4 結(jié)算的內(nèi)容
考點(diǎn)5 證券賬戶的種類
考點(diǎn)6 人民幣普通股票賬戶
考點(diǎn)7 開立證券賬戶的基本原則
考點(diǎn)8 證券賬戶的開立和管理規(guī)定
考點(diǎn)9 證券托管、存管的概念
考點(diǎn)10 上海證券交易所指定交易制度
考點(diǎn)11 交易參與人不得為投資者申報(bào)撤銷指定交易的情形
考點(diǎn)12 深圳證券交易所交易證券的托管制度
考點(diǎn)13 投資者辦理證券轉(zhuǎn)托管的具體程序（深圳證券交易所）
考點(diǎn)14 委托形式
考點(diǎn)15 委托指令的基本要素
考點(diǎn)16 委托價(jià)格限制形式
考點(diǎn)17 上海證券交易所市價(jià)申報(bào)類型
考點(diǎn)18 證券交易的計(jì)價(jià)單位
考點(diǎn)19 債券交易報(bào)價(jià)組成
考點(diǎn)20 申報(bào)原則
考點(diǎn)21 申報(bào)時(shí)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)商的要求
考點(diǎn)22 申報(bào)時(shí)間
考點(diǎn)23 競價(jià)原則
考點(diǎn)24 集合競價(jià)和連續(xù)競價(jià)成交價(jià)的確定原則
考點(diǎn)25 實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍
考點(diǎn)26 上交所和深交所不實(shí)行價(jià)格漲跌幅限制的情形
考點(diǎn)27 不實(shí)行漲跌幅限制的證券的有效申報(bào)價(jià)格范圍
考點(diǎn)28 交易費(fèi)用
考點(diǎn)29 交易結(jié)算
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高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第三章 特別交易事項(xiàng)及其監(jiān)管
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 上海證券交易所采用大宗交易的條件
考點(diǎn)2 上海證券交易所大宗交易量的處理和相關(guān)信息公告
考點(diǎn)3 深圳證券交易所采用大宗交易的條件
考點(diǎn)4 協(xié)議平臺(tái)接受的申報(bào)類型
考點(diǎn)5 協(xié)議平臺(tái)成交確認(rèn)時(shí)間
考點(diǎn)6 協(xié)議平臺(tái)申報(bào)價(jià)格的確定
考點(diǎn)7 深圳證券交易所大宗交易量的處理
考點(diǎn)8 回轉(zhuǎn)交易
考點(diǎn)9 證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形
考點(diǎn)10 證券交易所對(duì)上市公司股票交易實(shí)行其他特別處理的情形
考點(diǎn)11 深圳證券交易所對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行退市風(fēng)險(xiǎn)警示的情形
考點(diǎn)12 深圳證券交易所對(duì)創(chuàng)業(yè)板上市公司股票交易實(shí)行其他風(fēng)險(xiǎn)警示處理的情形
考點(diǎn)13 開盤價(jià)與收盤價(jià)
考點(diǎn)14 掛牌、摘牌、停牌與復(fù)牌
考點(diǎn)15 除權(quán)與除息
考點(diǎn)16 引發(fā)交易異常的情形
考點(diǎn)17 固定收益證券綜合電子平臺(tái)
考點(diǎn)18 即時(shí)行情
考點(diǎn)19 證券指數(shù)的編制和分類
考點(diǎn)20 證券交易公開信息
考點(diǎn)21 上海證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為
考點(diǎn)22 深圳證券交易所予以重點(diǎn)監(jiān)控的異常交易行為
考點(diǎn)23 出現(xiàn)異常交易行為需采取的措施
考點(diǎn)24 限制證券賬戶交易的措施
考點(diǎn)25 合格境外機(jī)構(gòu)投資者投資運(yùn)作的一般規(guī)定
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第四章 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券經(jīng)紀(jì)商的定義及作用
考點(diǎn)2 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
考點(diǎn)3 證券經(jīng)紀(jì)關(guān)系的確立
考點(diǎn)4 客戶交易結(jié)算資金第三方存管
考點(diǎn)5 委托人的權(quán)利與義務(wù)
考點(diǎn)6 證券經(jīng)紀(jì)商的權(quán)利與義務(wù)
考點(diǎn)7 證券賬戶的管理及操作規(guī)范
考點(diǎn)8 客戶身份識(shí)別
考點(diǎn)9 資金賬戶的管理及操作規(guī)范
考點(diǎn)10 證券委托買賣
考點(diǎn)11 清算交割
考點(diǎn)12 投資者教育
考點(diǎn)13 證券投資顧問服務(wù)
考點(diǎn)14 確定目標(biāo)市場
考點(diǎn)15 選擇營銷渠道
考點(diǎn)16 建立客戶關(guān)系
考點(diǎn)17 客戶促成
考點(diǎn)18 客戶服務(wù)的主要內(nèi)容
考點(diǎn)19 證券公司客戶服務(wù)的方式
考點(diǎn)20 客戶投訴的管理
考點(diǎn)21 證券公司對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人的培訓(xùn)
考點(diǎn)22 證券經(jīng)紀(jì)人及證券營銷人員的禁止性行為
考點(diǎn)23 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主要風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)24 技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)的防范
考點(diǎn)25 證券營業(yè)部管理制度
考點(diǎn)26 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)27 法律責(zé)任
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第五章 經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)相關(guān)實(shí)務(wù)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 網(wǎng)上發(fā)行的概念和優(yōu)點(diǎn)
考點(diǎn)2 網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的優(yōu)缺點(diǎn)
考點(diǎn)3 網(wǎng)上定價(jià)發(fā)行與網(wǎng)上競價(jià)發(fā)行的不同點(diǎn)
考點(diǎn)4 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的基本規(guī)定
考點(diǎn)5 股票上網(wǎng)發(fā)行資金申購的操作流程
考點(diǎn)6 網(wǎng)上發(fā)行與網(wǎng)下發(fā)行的銜接
考點(diǎn)7 A股和B股現(xiàn)金紅利派發(fā)日程安排（以上海證券交易所為例）
考點(diǎn)8 A股和B股送股日程安排（以上海證券交易所為例）
考點(diǎn)9 配股繳款的操作流程
考點(diǎn)10 滬、深證券交易所和中國結(jié)算公司的網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)
考點(diǎn)11 滬、深證券交易所交易系統(tǒng)投票要點(diǎn)
考點(diǎn)12 開放式基金份額的認(rèn)購、申購與贖回
考點(diǎn)13 基金份額的轉(zhuǎn)托管（以上海證券交易所為例）
考點(diǎn)14 上市開放式基金的認(rèn)購、交易、申購和贖回
考點(diǎn)15 權(quán)證交易的禁止事項(xiàng)與行權(quán)
考點(diǎn)16 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)股
考點(diǎn)17 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)轉(zhuǎn)讓的股票種類
考點(diǎn)18 代辦股份轉(zhuǎn)讓的業(yè)務(wù)范圍
考點(diǎn)19 代辦股份轉(zhuǎn)讓的資格條件
考點(diǎn)20 《指導(dǎo)意見》相關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)21 非上市股份有限公司股份報(bào)價(jià)轉(zhuǎn)讓試點(diǎn)
考點(diǎn)22 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的資格條件
考點(diǎn)23 證券公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)范圍與委托協(xié)議
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參考答案及解析
第六章 證券自營業(yè)務(wù)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券自營業(yè)務(wù)的含義
考點(diǎn)2 證券公司無須取得證券自營業(yè)務(wù)資格的情形
考點(diǎn)3 證券自營業(yè)務(wù)的投資范圍
考點(diǎn)4 證券自營業(yè)務(wù)的特點(diǎn)
考點(diǎn)5 證券自營業(yè)務(wù)的決策機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)6 證券自營業(yè)務(wù)的授權(quán)制度
考點(diǎn)7 證券自營業(yè)務(wù)確定運(yùn)作原則
考點(diǎn)8 證券自營業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)9 自營業(yè)務(wù)重點(diǎn)防范的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)10 建立"防火墻"制度
考點(diǎn)11 建立實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)
考點(diǎn)12 證券自營業(yè)務(wù)信息報(bào)告
考點(diǎn)13 證券自營業(yè)務(wù)禁止的三大類行為
考點(diǎn)14 內(nèi)幕信息
考點(diǎn)15 證券自營業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施
考點(diǎn)16 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
考點(diǎn)17 《證券法》的有關(guān)規(guī)定
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第七章 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 限定性集合資產(chǎn)管理計(jì)劃
考點(diǎn)2 證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的條件
考點(diǎn)3 證券公司申請資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格應(yīng)提交的相關(guān)材料
考點(diǎn)4 證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的額外要求
考點(diǎn)5 資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)的職責(zé)
考點(diǎn)6 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的終止
考點(diǎn)7 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理和定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本原則
考點(diǎn)8 客戶準(zhǔn)入及委托標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)9 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶委托資產(chǎn)及來源
考點(diǎn)10 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)客戶資產(chǎn)獨(dú)立核算與分賬管理
考點(diǎn)11 定向資產(chǎn)管理專用證券賬戶的管理
考點(diǎn)12 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶名稱
考點(diǎn)13 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資范圍
考點(diǎn)14 定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制
考點(diǎn)15 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制制度
考點(diǎn)16 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)推廣安排
考點(diǎn)17 集合資產(chǎn)管理計(jì)劃交易單元的管理
考點(diǎn)18 投資組合
考點(diǎn)19 流動(dòng)性要求
考點(diǎn)20 信息披露與報(bào)告
考點(diǎn)21 費(fèi)用
考點(diǎn)22 集合資產(chǎn)管理合同
考點(diǎn)23 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的權(quán)利
考點(diǎn)24 集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶的義務(wù)
考點(diǎn)25 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)26 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)的控制
考點(diǎn)27 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第八章 融資融券業(yè)務(wù)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件
考點(diǎn)2 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)應(yīng)當(dāng)具備的條件
考點(diǎn)3 首批申請?jiān)圏c(diǎn)的證券公司應(yīng)當(dāng)具備的條件
考點(diǎn)4 證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)提交的材料
考點(diǎn)5 證券公司申請融資融券交易權(quán)限
考點(diǎn)6 融資融券業(yè)務(wù)管理的基本原則
考點(diǎn)7 融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系
考點(diǎn)8 證券公司信用賬戶
考點(diǎn)9 客戶信用賬戶
考點(diǎn)10 客戶征信調(diào)查的內(nèi)容
考點(diǎn)11 證券公司不得向客戶融資融券的情形
考點(diǎn)12 客戶的選擇標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)13 客戶簽訂融資融券合同的規(guī)定
考點(diǎn)14 風(fēng)險(xiǎn)揭示
考點(diǎn)15 客戶開戶
考點(diǎn)16 融資融券交易的一般規(guī)則
考點(diǎn)17 基準(zhǔn)指數(shù)
考點(diǎn)18 試點(diǎn)初期標(biāo)的證券范圍
考點(diǎn)19 標(biāo)的證券范圍的調(diào)整規(guī)則
考點(diǎn)20 融資融券保證金比例及計(jì)算
考點(diǎn)21 可動(dòng)用客戶信用交易擔(dān)保證券（資金）賬戶內(nèi)的證券（資金）的情形
考點(diǎn)22 融資融券期間權(quán)益的處理
考點(diǎn)23 信息披露與報(bào)告
考點(diǎn)24 證券公司融資融券業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)25 市場風(fēng)險(xiǎn)的控制
考點(diǎn)26 業(yè)務(wù)規(guī)模和集中度風(fēng)險(xiǎn)的控制
考點(diǎn)27 《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的有關(guān)規(guī)定
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第九章 債券回購交易
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 債券質(zhì)押式回購交易的概念
考點(diǎn)2 債券回購交易的場所及其參與主體
考點(diǎn)3 質(zhì)押庫制度
考點(diǎn)4 標(biāo)準(zhǔn)券制度
考點(diǎn)5 質(zhì)押式回購品種
考點(diǎn)6 質(zhì)押式回購申報(bào)規(guī)則
考點(diǎn)7 質(zhì)押式回購報(bào)價(jià)方式
考點(diǎn)8 質(zhì)押式回購的申報(bào)要求
考點(diǎn)9 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購參與者
考點(diǎn)10 結(jié)算代理人
考點(diǎn)11 回購合同
考點(diǎn)12 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購交易品種及交易單位
考點(diǎn)13 全國銀行間債券市場質(zhì)押式回購詢價(jià)交易方式
考點(diǎn)14 債券買斷式回購交易的作用
考點(diǎn)15 買斷式回購期限的規(guī)定
考點(diǎn)16 買斷式回購交易、結(jié)算的方式
考點(diǎn)17 買斷式回購的風(fēng)險(xiǎn)控制
考點(diǎn)18 上海證券交易所買斷式回購的交易系統(tǒng)
考點(diǎn)19 上海證券交易所買斷式回購的參與主體
考點(diǎn)20 上海證券交易所買斷式回購交易品種
考點(diǎn)21 上海證券交易所買斷式回購的申報(bào)要求
考點(diǎn)22 上海證券交易所買斷式回購風(fēng)險(xiǎn)控制--倉位控制
考點(diǎn)23 質(zhì)押券管理
考點(diǎn)24 債券交易的債券結(jié)算、資金結(jié)算和交收
考點(diǎn)25 回購期限、利率和資金清算額
考點(diǎn)26 上海證券交易所買斷式回購結(jié)算方式
考點(diǎn)27 買斷式回購賬戶管理
考點(diǎn)28 初始結(jié)算--資金交收
考點(diǎn)29 初始結(jié)算--證券交收
考點(diǎn)30 到期購回結(jié)算規(guī)則
考點(diǎn)31 買斷式回購到期購回結(jié)算業(yè)務(wù)流程
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第十章 證券登記與交易結(jié)算
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券登記的概念
考點(diǎn)2 證券登記簿記系統(tǒng)
考點(diǎn)3 證券登記的種類
考點(diǎn)4 證券初始登記的種類
考點(diǎn)5 變更登記
考點(diǎn)6 非交易過戶登記
考點(diǎn)7 清算、交收的定義
考點(diǎn)8 清算和交收的聯(lián)系和區(qū)別
考點(diǎn)9 滾動(dòng)交收和會(huì)計(jì)日交收
考點(diǎn)10 凈額清算原則
考點(diǎn)11 清算價(jià)款（證券）時(shí)的注意事項(xiàng)
考點(diǎn)12 貨銀對(duì)付原則
考點(diǎn)13 分級(jí)結(jié)算原則
考點(diǎn)14 結(jié)算賬戶的開立
考點(diǎn)15 資金交收賬戶計(jì)息
考點(diǎn)16 最低結(jié)算備付金的含義
考點(diǎn)17 結(jié)算賬戶的撤銷
考點(diǎn)18 清算的方式
考點(diǎn)19 結(jié)算參與人組織證券或資金以備交收
考點(diǎn)20 證券結(jié)算的風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)21 信用風(fēng)險(xiǎn)
考點(diǎn)22 結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)事前防范措施
考點(diǎn)23 本金風(fēng)險(xiǎn)的防范
考點(diǎn)24 證券結(jié)算價(jià)差風(fēng)險(xiǎn)的防范
考點(diǎn)25 證券結(jié)算流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)的防范
考點(diǎn)26 證券結(jié)算風(fēng)險(xiǎn)其他風(fēng)險(xiǎn)的防范
本章易錯(cuò)、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
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