中公版·2012證券市場基礎(chǔ)知識：證券業(yè)從業(yè)資格考試

緒論
考情公告牌
名師備考手冊
第一章 證券市場概述
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券的定義
考點(diǎn)2 有價證券的定義
考點(diǎn)3 有價證券的分類
考點(diǎn)4 有價證券的特征
考點(diǎn)5 證券市場的含義與特征
考點(diǎn)6 證券市場的結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)7 證券市場的基本功能
考點(diǎn)8 證券發(fā)行人
考點(diǎn)9 機(jī)構(gòu)投資者
考點(diǎn)10 保險集團(tuán)（控股）公司、保險公司從事保險資金運(yùn)用的比例要求
考點(diǎn)11 個人投資者
考點(diǎn)12 投資者的風(fēng)險特征
考點(diǎn)13 投資適當(dāng)性
考點(diǎn)14 證券市場中介機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)15 自律性組織
考點(diǎn)16 證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)17 證券市場的產(chǎn)生
考點(diǎn)18 證券市場的發(fā)展歷史
考點(diǎn)19 國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢
考點(diǎn)20 舊中國的證券市場
考點(diǎn)21 新中國的證券市場
考點(diǎn)22 《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
考點(diǎn)23 中國證券市場對外開放的原因
考點(diǎn)24 我國政府對世貿(mào)組織的承諾
考點(diǎn)25 有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個人投資境外資本市場
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第二章 股票
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 股票的定義
考點(diǎn)2 股票的性質(zhì)
考點(diǎn)3 股票的特征
考點(diǎn)4 股票的分類：普通股與優(yōu)先股
考點(diǎn)5 股票的分類：記名股票和無記名股票
考點(diǎn)6 股票的分類：有面額股票和無面額股票
考點(diǎn)7 股利政策
考點(diǎn)8 增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
考點(diǎn)9 股票的價值
考點(diǎn)10 股票的價格
考點(diǎn)11 影響股價變動的基本因素：公司經(jīng)營狀況
考點(diǎn)12 影響股價變動的基本因素：行業(yè)與部門因素
考點(diǎn)13 影響股價變動的基本因素：宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
考點(diǎn)14 影響股價變化的其他因素
考點(diǎn)15 普通股票股東的權(quán)利：公司重大決策參與權(quán)
考點(diǎn)16 普通股票股東的權(quán)利：公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán)
考點(diǎn)17 普通股票股東的權(quán)利：其他權(quán)利
考點(diǎn)18 優(yōu)先認(rèn)股權(quán)
考點(diǎn)19 優(yōu)先股票的特征
考點(diǎn)20 優(yōu)先股票的種類
考點(diǎn)21 我國的股票按投資主體的性質(zhì)分類
考點(diǎn)22 我國的股票按流通受限與否分類
考點(diǎn)23 我國的股權(quán)分置改革
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第三章 債券
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 債券的定義
考點(diǎn)2 債券的票面要素
考點(diǎn)3 債券的特征
考點(diǎn)4 債券的分類：按發(fā)行主體分類
考點(diǎn)5 債券的分類：按付息方式分類
考點(diǎn)6 債券的分類：按募集方式分類
考點(diǎn)7 債券的分類：按擔(dān)保性質(zhì)分類
考點(diǎn)8 債券的分類：按債券形態(tài)分類
考點(diǎn)9 政府債券的性質(zhì)
考點(diǎn)10 政府債券的特征
考點(diǎn)11 國債的分類
考點(diǎn)12 憑證式國債和儲蓄國債（電子式）的不同
考點(diǎn)13 儲蓄國債（電子式）與記賬式國債的不同
考點(diǎn)14 我國發(fā)行普通國債的總體情況
考點(diǎn)15 地方政府債券
考點(diǎn)16 我國的金融債券
考點(diǎn)17 中央銀行票據(jù)
考點(diǎn)18 公司債券
考點(diǎn)19 我國的企業(yè)債券
考點(diǎn)20 我國的公司債券
考點(diǎn)21 國際債券概述
考點(diǎn)22 外國債券
考點(diǎn)23 歐洲債券
考點(diǎn)24 亞洲債券市場
考點(diǎn)25 我國的國際債券
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第四章 證券投資基金
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
考點(diǎn)2 我國的證券投資基金
考點(diǎn)3 證券投資基金的特點(diǎn)
考點(diǎn)4 證券投資基金的作用
考點(diǎn)5 證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
考點(diǎn)6 證券投資基金按基金的組織形式不同分類
考點(diǎn)7 公司型基金與契約型基金的區(qū)別
考點(diǎn)8 證券投資基金按基金運(yùn)作方式不同分類
考點(diǎn)9 證券投資基金按投資標(biāo)的劃分
考點(diǎn)10 貨幣市場基金的投資范圍
考點(diǎn)11 證券投資基金按投資目標(biāo)劃分
考點(diǎn)12 證券投資基金按投資理念不同劃分
考點(diǎn)13 特殊類型的基金
考點(diǎn)14 證券投資基金份額持有人
考點(diǎn)15 證券投資基金管理人的概念
考點(diǎn)16 證券投資基金管理人的資格
考點(diǎn)17 證券投資基金管理人的業(yè)務(wù)范圍
考點(diǎn)18 證券投資基金托管人
考點(diǎn)19 證券投資基金當(dāng)事人之間的關(guān)系
考點(diǎn)20 證券投資基金的費(fèi)用
考點(diǎn)21 證券投資基金資產(chǎn)凈值
考點(diǎn)22 證券投資基金資產(chǎn)估值
考點(diǎn)23 證券投資基金的收入及利潤分配
考點(diǎn)24 證券投資基金的投資風(fēng)險
考點(diǎn)25 證券投資基金的信息披露
考點(diǎn)26 證券投資基金的投資限制
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第五章 金融衍生工具
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 引言
考點(diǎn)2 金融衍生工具的概念
考點(diǎn)3 金融衍生工具的基本特征
考點(diǎn)4 國際證監(jiān)會認(rèn)為金融衍生工具伴隨的風(fēng)險
考點(diǎn)5 金融衍生工具的分類：按照產(chǎn)品形態(tài)分類
考點(diǎn)6 金融衍生工具的分類：按照交易場所分類
考點(diǎn)7 金融衍生工具的分類：按照基礎(chǔ)工具種類分類
考點(diǎn)8 金融衍生工具的分類：衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)分類
考點(diǎn)9 金融衍生工具產(chǎn)生與發(fā)展動因
考點(diǎn)10 金融自由化的主要內(nèi)容
考點(diǎn)11 現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易和期貨交易
考點(diǎn)12 金融遠(yuǎn)期合約的特征
考點(diǎn)13 金融遠(yuǎn)期合約的分類
考點(diǎn)14 我國的金融遠(yuǎn)期合約
考點(diǎn)15 金融期貨交易與現(xiàn)貨交易的區(qū)別
考點(diǎn)16 金融期貨與普通遠(yuǎn)期交易的區(qū)別
考點(diǎn)17 金融期貨的主要交易制度
考點(diǎn)18 金融期貨的種類
考點(diǎn)19 中國金融期貨交易所
考點(diǎn)20 滬深300股指期貨交易規(guī)則
考點(diǎn)21 金融期貨的基本功能
考點(diǎn)22 金融互換交易
考點(diǎn)23 金融期權(quán)的定義和特征
考點(diǎn)24 金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
考點(diǎn)25 金融期權(quán)的分類
考點(diǎn)26 權(quán)證的定義
考點(diǎn)27 權(quán)證的分類
考點(diǎn)28 權(quán)證要素
考點(diǎn)29 權(quán)證的上市和交易
考點(diǎn)30 可轉(zhuǎn)換債券的定義、分類和特征
考點(diǎn)31 可轉(zhuǎn)換債券轉(zhuǎn)換比例和轉(zhuǎn)換價格
考點(diǎn)32 分離交易的可轉(zhuǎn)換公司債券與一般的可轉(zhuǎn)換債券的區(qū)別
考點(diǎn)33 存托憑證的定義
考點(diǎn)34 美國存托憑證
考點(diǎn)35 存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
考點(diǎn)36 存托憑證在中國的發(fā)展
考點(diǎn)37 資產(chǎn)證券化的定義與分類
考點(diǎn)38 資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人
考點(diǎn)39 美國住房貸款分類
考點(diǎn)40 中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展趨勢
考點(diǎn)41 結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第六章 證券市場運(yùn)行
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券市場按功能進(jìn)行分類
考點(diǎn)2 證券發(fā)行市場的含義與作用
考點(diǎn)3 證券發(fā)行市場的構(gòu)成
考點(diǎn)4 證券發(fā)行分類
考點(diǎn)5 證券發(fā)行制度
考點(diǎn)6 我國的證券發(fā)行制度
考點(diǎn)7 證券承銷制度
考點(diǎn)8 關(guān)于證券承銷的法律規(guī)定
考點(diǎn)9 股票發(fā)行類型
考點(diǎn)10 發(fā)行可分離交易的可轉(zhuǎn)換債券的條件
考點(diǎn)11 我國的股票發(fā)行方式
考點(diǎn)12 股票發(fā)行價格
考點(diǎn)13 公司債券發(fā)行條件
考點(diǎn)14 債券發(fā)行方式
考點(diǎn)15 債券發(fā)行價格
考點(diǎn)16 證券交易所的定義
考點(diǎn)17 證券交易所的特征
考點(diǎn)18 證券交易所的組織形式
考點(diǎn)19 我國的證券交易所的組織形式
考點(diǎn)20 我國證券交易所的層次結(jié)構(gòu)
考點(diǎn)21 證券上市的條件
考點(diǎn)22 暫停及終止股票上市交易
考點(diǎn)23 證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)
考點(diǎn)24 證券交易所的交易原則
考點(diǎn)25 證券交易所的交易規(guī)則
考點(diǎn)26 場外交易市場
考點(diǎn)27 全國銀行間債券市場
考點(diǎn)28 代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
考點(diǎn)29 股價平均數(shù)和股價指數(shù)
考點(diǎn)30 我國主要的股票價格指數(shù)
考點(diǎn)31 我國主要的債券指數(shù)和基金指數(shù)
考點(diǎn)32 國際主要股票市場及其價格指數(shù)
考點(diǎn)33 股票收益
考點(diǎn)34 債券收益
考點(diǎn)35 證券投資風(fēng)險
考點(diǎn)36 收益與風(fēng)險的關(guān)系
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券中介機(jī)構(gòu)分類
考點(diǎn)2 證券公司的概念與作用
考點(diǎn)3 我國證券公司發(fā)展年鑒
考點(diǎn)4 證券公司的設(shè)立條件和注冊資本要求
考點(diǎn)5 證券公司設(shè)立和重大事項變更審批要求
考點(diǎn)6 證券公司子公司的設(shè)立
考點(diǎn)7 證券公司分公司的設(shè)立
考點(diǎn)8 證券營業(yè)部的設(shè)立條件
考點(diǎn)9 證券公司監(jiān)管制度
考點(diǎn)10 證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
考點(diǎn)11 證券投資咨詢業(yè)務(wù)
考點(diǎn)12 與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問業(yè)務(wù)
考點(diǎn)13 證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
考點(diǎn)14 證券自營業(yè)務(wù)
考點(diǎn)15 資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)監(jiān)管要求
考點(diǎn)16 融資融券業(yè)務(wù)
考點(diǎn)17 證券公司中間介紹（IB）業(yè)務(wù)
考點(diǎn)18 不得擔(dān)任獨(dú)立董事的人員
考點(diǎn)19 證券公司的股東、實際控制人和董事
考點(diǎn)20 證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)和原則
考點(diǎn)21 內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
考點(diǎn)22 證券公司凈資本
考點(diǎn)23 自營業(yè)務(wù)和融資融券業(yè)務(wù)風(fēng)險控制指標(biāo)規(guī)定
考點(diǎn)24 證券公司風(fēng)險資本準(zhǔn)備基準(zhǔn)計算標(biāo)準(zhǔn)
考點(diǎn)25 證券公司風(fēng)險控制指標(biāo)無法達(dá)標(biāo)的監(jiān)管措施
考點(diǎn)26 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的概述
考點(diǎn)27 律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
考點(diǎn)28 注冊會計師、會計師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
考點(diǎn)29 證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
考點(diǎn)30 資信評級機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
考點(diǎn)31 資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)從事證券、期貨業(yè)務(wù)的管理
考點(diǎn)32 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的市場準(zhǔn)入及退出機(jī)制
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析
第八章 證券市場法律制度與監(jiān)督管理
大綱分析
考情概述
內(nèi)容精講
考點(diǎn)1 證券市場的法律法規(guī)層次
考點(diǎn)2 證券市場法律
考點(diǎn)3 《刑法》關(guān)于證券犯罪或與證券有關(guān)的主要規(guī)定
考點(diǎn)4 《證券公司監(jiān)督管理條例》
考點(diǎn)5 《證券公司風(fēng)險處置條例》
考點(diǎn)6 處置證券公司風(fēng)險的具體措施
考點(diǎn)7 《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
考點(diǎn)8 《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》
考點(diǎn)9 《上市公司信息披露管理辦法》
考點(diǎn)10 《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
考點(diǎn)11 《證券市場禁入規(guī)定》
考點(diǎn)12 證券市場監(jiān)管的意義和原則
考點(diǎn)13 證券市場監(jiān)管的目標(biāo)
考點(diǎn)14 證券市場監(jiān)管的手段
考點(diǎn)15 證券市場監(jiān)管機(jī)構(gòu)
考點(diǎn)16 對證券發(fā)行及上市的監(jiān)管
考點(diǎn)17 對操縱市場行為的監(jiān)管
考點(diǎn)18 對欺詐客戶行為的監(jiān)管
考點(diǎn)19 對內(nèi)幕交易行為的監(jiān)管
考點(diǎn)20 上市公司信息披露的意義和原則
考點(diǎn)21 對證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
考點(diǎn)22 證券投資者保護(hù)基金制度
考點(diǎn)23 證券交易所的自律管理
考點(diǎn)24 中國證券業(yè)協(xié)會的自律管理
考點(diǎn)25 證券業(yè)從業(yè)人員資格管理
考點(diǎn)26 證券業(yè)從業(yè)人員誠信管理
考點(diǎn)27 證券登記結(jié)算公司的自律管理
考點(diǎn)28 證券登記結(jié)算制度
考點(diǎn)29 《證券業(yè)從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》（簡稱《準(zhǔn)則》）的基本準(zhǔn)則
考點(diǎn)30 證券業(yè)從業(yè)人員特定禁止行為
本章易錯、疑難點(diǎn)
高分策略
本章經(jīng)典習(xí)題
參考答案及解析