證券從業(yè)人員資格考試考點(diǎn)采分：證券市場基礎(chǔ)知識(shí)

第一章 證券市場概述
  第一節(jié) 證券與證券市場
    考點(diǎn)1：有價(jià)證券的定義
    考點(diǎn)2：有價(jià)證券的分類
    考點(diǎn)3：有價(jià)證券的特征
    考點(diǎn)4：證券市場的特征
    考點(diǎn)5：證券市場的結(jié)構(gòu)
    考點(diǎn)6：證券市場的基本功能
  第二節(jié) 證券市場參與者
    考點(diǎn)1：證券發(fā)行人——公司(企業(yè))
    考點(diǎn)2：證券發(fā)行人——政府和政府機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)3：證券投資人——機(jī)構(gòu)投資者
    考點(diǎn)4：證券市場中介機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)5：自律性組織
    考點(diǎn)6：證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)
  第三節(jié) 證券市場的產(chǎn)生與發(fā)展
    考點(diǎn)1：證券市場的產(chǎn)生
    考點(diǎn)2：證券市場的發(fā)展階段——萌芽階段
    考點(diǎn)3：證券市場的發(fā)展階段——初步發(fā)展階段
    考點(diǎn)4：證券市場的發(fā)展階段——加速發(fā)展階段
    考點(diǎn)5：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——證券市場一體化
    考點(diǎn)6：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——投資者法人化
    考點(diǎn)7：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融創(chuàng)新深化
    考點(diǎn)8：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融機(jī)構(gòu)混業(yè)化
    考點(diǎn)9：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——交易所重組與公司化
    考點(diǎn)10：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化
    考點(diǎn)11：國際證券市場發(fā)展現(xiàn)狀與趨勢(shì)——金融監(jiān)管合作化
    考點(diǎn)12：舊中國的證券市場
    考點(diǎn)13：新中國的證券市場
    考點(diǎn)14：《關(guān)于推進(jìn)資本市場改革開放和穩(wěn)定發(fā)展的若干意見》
    考點(diǎn)15：中國證券市場的對(duì)外開放——在國際資本市場募集資金
    考點(diǎn)16：中國證券市場的對(duì)外開放——開放國內(nèi)資本市場
    考點(diǎn)17：中國證券市場的對(duì)外開放——有條件地開放境內(nèi)企業(yè)和個(gè)人投資境外資本市場
第二章 股票
  第一節(jié) 股票的特征與類型
    考點(diǎn)1：股票的定義
    考點(diǎn)2：股票的性質(zhì)
    考點(diǎn)3：股票的特征
    考點(diǎn)4：普通股票和優(yōu)先股票
    考點(diǎn)5：記名股票和無記名股票
    考點(diǎn)6：有面額股票和無面額股票
    考點(diǎn)7：股利政策
    考點(diǎn)8：股票分割與合并
    考點(diǎn)9：增發(fā)、配股、轉(zhuǎn)增股本與股份回購
  第二節(jié) 股票的價(jià)值與價(jià)格
    考點(diǎn)1：股票的價(jià)值
    考點(diǎn)2：股票的價(jià)格
    考點(diǎn)3：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素———公司經(jīng)營狀況
    考點(diǎn)4：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素———行業(yè)與部門因素
    考點(diǎn)5：影響股價(jià)變動(dòng)的基本因素——宏觀經(jīng)濟(jì)與政策因素
    考點(diǎn)6：影n向股價(jià)變化的其他因素
  第三節(jié) 普通股票與優(yōu)先股票
    考點(diǎn)1：普通股票股東的權(quán)利
    考點(diǎn)2：普通股票股東的義務(wù)
    考點(diǎn)3：優(yōu)先股票的定義
    考點(diǎn)4：優(yōu)先股票的特征
    考點(diǎn)5：優(yōu)先股票的種類
  第四節(jié) 我國的股票類型
    考點(diǎn)：我國的股票類型——按投資主體的性質(zhì)分類
    考點(diǎn)2：我國的股票類型——按流通受限與否分類
    考點(diǎn)3：我國的股權(quán)分置改革
第三章 債券
  第一節(jié) 債券的特征與類型
    考點(diǎn)1：債券的定義
    考點(diǎn)2：債券的票面要素
    考點(diǎn)3：債券的特征
    考點(diǎn)4：債券的分類——按發(fā)行主體分類
    考點(diǎn)5：債券的分類——按付息方式分類
    考點(diǎn)6：債券的分類——按債券形態(tài)分類
    考點(diǎn)7：債券與股票的相同點(diǎn)
    考點(diǎn)8：債券與股票的區(qū)別
  第二節(jié) 政府債券
    考點(diǎn)1：政府債券的定義
    考點(diǎn)2：政府債券的性質(zhì)
    考點(diǎn)3：政府債券的特征
    考點(diǎn)4：國債的分類
    考點(diǎn)5：我國的國債
    考點(diǎn)6：地方政府債券的分類
    考點(diǎn)7：我國的地方政府債券
  第三節(jié) 金融債券與公司債券
    考點(diǎn)1：金融債券的定義
    考點(diǎn)2：我國的金融債券
    考點(diǎn)3：公司債券
    考點(diǎn)4：我國的企業(yè)債券
    考點(diǎn)5：我國的公司債券
  第四節(jié) 國際債券
    考點(diǎn)1：國際債券概述
    考點(diǎn)2：國際債券的分類——外國債券
    考點(diǎn)3：國際債券的分類——?dú)W洲債券
    考點(diǎn)4：亞洲債券市場
    考點(diǎn)5：我國的國際債券——政府債券
    考點(diǎn)6：我國的國際債券——金融債券
第四章 證券投資基金
  第一節(jié) 證券投資基金概述
    考點(diǎn)1：證券投資基金的產(chǎn)生與發(fā)展
    考點(diǎn)2：我國證券投資基金業(yè)發(fā)展概況
    考點(diǎn)3：證券投資基金的特點(diǎn)
    考點(diǎn)4：證券投資基金的作用
    考點(diǎn)5：證券投資基金與股票、債券的區(qū)別
    考點(diǎn)6：證券投資基金的分類——按基金的組織形式不同分類
    考點(diǎn)?：證券投資基金的分類——按基金運(yùn)作方式不同分類
    考點(diǎn)8：證券投資基金的分類——按投資標(biāo)的劃分
    考點(diǎn)9：證券投資基金的分類——按投資目標(biāo)劃分
    考點(diǎn)10：特殊類型的基金
  第二節(jié) 證券投資基金當(dāng)事人
    考點(diǎn)1：基金份額持有人的權(quán)利
    考點(diǎn)2：基金管理人的概念
    考點(diǎn)3：基金管理人的資格
    考點(diǎn)4：基金管理人的職責(zé)
    考點(diǎn)5：我國基金管理公司的主要業(yè)務(wù)范圍
    考點(diǎn)6：基金托管人的概念
    考點(diǎn)7：基金托管人的條件
    考點(diǎn)8：基金托管人的更換條件
    考點(diǎn)9：證券投資基金持有人與管理人之間的關(guān)系
  第三節(jié) 證券投資基金的費(fèi)用與資產(chǎn)估值
    考點(diǎn)1：證券投資基金的費(fèi)用——基金管理費(fèi)
    考點(diǎn)2：證券投資基金的費(fèi)用———基金托管費(fèi)
    考點(diǎn)3：證券投資基金資產(chǎn)估值—一基金資產(chǎn)凈值
    考點(diǎn)4：基金資產(chǎn)的估值
  第四節(jié) 證券投資基金的收入、風(fēng)險(xiǎn)與信息披露
    考點(diǎn)1：證券投資基金的收入及利潤分配
    考點(diǎn)2：證券投資基金的投資風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)3：基金的信息披露
  第五節(jié) 證券投資基金的投資
    考點(diǎn)：證券投資基金的投資限制
第五章  金融衍生工具
  第一節(jié) 金融衍生工具概述
    考點(diǎn)1：金融衍生工具的概念
    考點(diǎn)2：金融衍生丁具的基本特征
    考點(diǎn)3：金融衍生工具的分類——按產(chǎn)品形態(tài)分類
    考點(diǎn)4：金融衍生下具的分類——按照交易場所分類
    考點(diǎn)5：金融衍生工具的分類——按照基礎(chǔ)工具種類分類
    考點(diǎn)6：金融衍生工具的分類——按照金融衍生工具自身交易的方法及特點(diǎn)分類
    考點(diǎn)7：金融衍生工具產(chǎn)生的最基本原因是避險(xiǎn)
    考點(diǎn)8：20世紀(jì)80年代以來的金融自由化進(jìn)一步推動(dòng)了金融衍生工具的發(fā)展
    考點(diǎn)9：金融機(jī)構(gòu)的利潤驅(qū)動(dòng)是金融衍生工具產(chǎn)生和迅速發(fā)展的又一重要原因
  第二節(jié) 金融遠(yuǎn)期、期貨與互換
    考點(diǎn)1：現(xiàn)貨交易、遠(yuǎn)期交易與期貨交易
    考點(diǎn)2：金融遠(yuǎn)期合約與遠(yuǎn)期合約市場
    考點(diǎn)3：金融期貨的定義和特征
    考點(diǎn)4：金融期貨的主要交易制度
    考點(diǎn)5：金融期貨的種類
    考點(diǎn)6：金融期貨的基本功能
    考點(diǎn)?：金融互換交易
  第三節(jié) 金融期權(quán)與期權(quán)類金融衍生產(chǎn)品
    考點(diǎn)1：金融期權(quán)的定義
    考點(diǎn)2：金融期權(quán)的特征
    考點(diǎn)3：金融期貨與金融期權(quán)的區(qū)別
    考點(diǎn)4：金融期權(quán)的分類——根據(jù)選擇權(quán)的性質(zhì)劃分
    考點(diǎn)5：金融期權(quán)的分類——按照合約所規(guī)定的履約時(shí)間的不同劃分
    考點(diǎn)6：金融期權(quán)的分類——按照金融期權(quán)基礎(chǔ)資產(chǎn)性質(zhì)的不同劃分．
    考點(diǎn)7：金融期權(quán)的基本功功能
    考點(diǎn)8：權(quán)證分類
    考點(diǎn)9：權(quán)證要素
    考點(diǎn)10：權(quán)證發(fā)行、上市與交易
    考點(diǎn)11：可轉(zhuǎn)換債券的定義和特征
    考點(diǎn)12：可轉(zhuǎn)換債券的要素
    考點(diǎn)13：附權(quán)證的可分離公司債券
  第四節(jié) 其他衍生工具簡介
    考點(diǎn)1：存托憑證的定義
    考點(diǎn)2：美國存托憑證的有關(guān)業(yè)務(wù)機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)3：美國存托憑證的種類
    考點(diǎn)4：存托憑證的優(yōu)點(diǎn)
    考點(diǎn)5：存托憑證在中國的發(fā)展
    考點(diǎn)6：資產(chǎn)證券化與證券化產(chǎn)品的定義
    考點(diǎn)7：資產(chǎn)證券化的種類與范圍
    考點(diǎn)8：資產(chǎn)證券化的有關(guān)當(dāng)事人
    考點(diǎn)9：美國次級(jí)貸款及相關(guān)證券化產(chǎn)品危機(jī)
    考點(diǎn)10：中國資產(chǎn)證券化的發(fā)展
    考點(diǎn)11：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的定義
    考點(diǎn)12：結(jié)構(gòu)化金融衍生產(chǎn)品的類別
第六章 證券市場運(yùn)行
  第一節(jié) 證券發(fā)行市場
    考點(diǎn)1：證券發(fā)行市場的含義
    考點(diǎn)2：證券發(fā)行市場的構(gòu)成
    考點(diǎn)3：證券發(fā)行制度
    考點(diǎn)4：證券承銷方式
    考點(diǎn)5：證券發(fā)行方式
    考點(diǎn)6：證券發(fā)行價(jià)格
  第二節(jié) 證券交易市場
    考點(diǎn)1：證券交易所的定義、特征與職能
    考點(diǎn)2：證券交易所的組織形式
    考點(diǎn)3：證券上市制度
    考點(diǎn)4：證券交易所的運(yùn)作系統(tǒng)
    考點(diǎn)5：交易原則和交易規(guī)則
    考點(diǎn)6：我國的銀行間債券市場
    考點(diǎn)7：代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)
  第三節(jié) 證券價(jià)格指數(shù)
    考點(diǎn)1：股價(jià)指數(shù)的編制步驟
    考點(diǎn)2：股價(jià)平均數(shù)
    考點(diǎn)3：股價(jià)指數(shù)
    考點(diǎn)4：我國主要的股票價(jià)格指數(shù)
    考點(diǎn)5：我國主要的債券指數(shù)
    考點(diǎn)6：我國主要的基金指數(shù)
    考點(diǎn)7：國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)——道、瓊斯工業(yè)股價(jià)平均數(shù)
    考點(diǎn)8：國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)——金融時(shí)報(bào)證券交易所指數(shù)(ftsel00指數(shù))
    考點(diǎn)9：國際主要股票市場及其價(jià)格指數(shù)——nasdaq市場及其指數(shù) 第四節(jié)證券投資的收益與風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)1：股票收益
    考點(diǎn)2：債券收益
    考點(diǎn)3：證券投資風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)4：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)——利率風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)5：系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)——購買力風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)6：非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)——信用風(fēng)險(xiǎn)
    考點(diǎn)7：收益與風(fēng)險(xiǎn)的關(guān)系
第七章 證券中介機(jī)構(gòu)
  第一節(jié) 證券公司概述
    考點(diǎn)1：我國證券公司的發(fā)展歷程
    考點(diǎn)2：證券公司的設(shè)立
    考點(diǎn)3：證券公司子公司的設(shè)立
    考點(diǎn)4：證券公司分公司的設(shè)立
    考點(diǎn)5：證券營業(yè)部的設(shè)立
    考點(diǎn)6：證券公司監(jiān)管制度
  第二節(jié) 證券公司的主要業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)l：證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)2：證券投資咨詢業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)3：與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)4：證券承銷與保薦業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)5：證券自營業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)6：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的含義
    考點(diǎn)7：資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的種類
    考點(diǎn)8：融資融券業(yè)務(wù)
    考點(diǎn)9：證券公司ib業(yè)務(wù)
  第三節(jié) 證券公司治理結(jié)構(gòu)和內(nèi)部控制
    考點(diǎn)1：證券公司治理結(jié)構(gòu)——股東及股東會(huì)
    考點(diǎn)2：證券公司治理結(jié)構(gòu)——經(jīng)理層
    考點(diǎn)3：證券公司內(nèi)部控制的目標(biāo)
    考點(diǎn)4：證券公司完善內(nèi)部控制機(jī)制的原則
    考點(diǎn)5：證券公司內(nèi)部控制的主要內(nèi)容
    考點(diǎn)6：凈資本及其計(jì)算
    考點(diǎn)7：風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
    考點(diǎn)8：監(jiān)管措施：
  第四節(jié) 證券服務(wù)機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)1：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的類別
    考點(diǎn)2：律師事務(wù)所從事證券法律業(yè)務(wù)的管理
    考點(diǎn)3：注冊(cè)會(huì)計(jì)師、會(huì)計(jì)師事務(wù)所從事證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)的管理
    考點(diǎn)4：證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)管理
    考點(diǎn)5：資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券業(yè)務(wù)的管理
    考點(diǎn)6：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格應(yīng)符合的條件
    考點(diǎn)?：資產(chǎn)評(píng)估機(jī)構(gòu)申請(qǐng)證券評(píng)估資格不應(yīng)存在的情形
    考點(diǎn)8：證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的法律責(zé)任和市場準(zhǔn)人
第八章  證券市場法律制度與監(jiān)督管理
  第一節(jié) 證券市場法律、法規(guī)概述
    考點(diǎn)1：《中華人民共和國證券法》
    考點(diǎn)2：《中華人民共和國公司法》
    考點(diǎn)3：《中華人民共和國證券投資基金法》
    考點(diǎn)4：《中華人民共和國刑法》對(duì)證券犯罪的規(guī)定
    考點(diǎn)5：《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》
    考點(diǎn)6：《證券發(fā)行與承銷管理辦法》
    考點(diǎn)7：《證券公司融資融券業(yè)務(wù)試點(diǎn)管理辦法》
    考點(diǎn)8：《證券市場禁人規(guī)定》
  第二節(jié) 證券市場的行政監(jiān)管
    考點(diǎn)1：證券市場監(jiān)管的意義
    考點(diǎn)2：證券市場監(jiān)管的原則
    考點(diǎn)3：證券市場監(jiān)管的目標(biāo)
    考點(diǎn)4：證券市場監(jiān)管的手段
    考點(diǎn)5：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)
    考點(diǎn)6：國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的職責(zé)和權(quán)限
    考點(diǎn)7：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容——對(duì)證券發(fā)行上市的監(jiān)管
    考點(diǎn)8：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容——對(duì)交易市場的監(jiān)管
    考點(diǎn)9：證券市場監(jiān)管的重點(diǎn)內(nèi)容——對(duì)證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)的監(jiān)管
  第三節(jié) 證券市場的自律管理
    考點(diǎn)1：證券交易所的主要職能
    考點(diǎn)2：證券交易所的一線監(jiān)管權(quán)力
    考點(diǎn)3：對(duì)證券交易活動(dòng)的管理
    考點(diǎn)4：證券交易所對(duì)上市公司的管理
    考點(diǎn)5：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理
    考點(diǎn)6：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)
    考點(diǎn)7：中國證券業(yè)協(xié)會(huì)的自律管理職能
    考點(diǎn)8：證券業(yè)從業(yè)人員的資格管理
    考點(diǎn)9：證券業(yè)從業(yè)人員誠信信息管理