網上證券交易法律監(jiān)管問題研究

定　價：￥50.00

作　者：	馮果等著
出版社：	人民出版社
叢編項：
標　簽：	證券法

購買這本書可以去

ISBN：	9787010099675	出版時間：	2011-08-01	包裝：	平裝
開本：	16開	頁數：	367	字數：

內容簡介

　　由馮果編著的《網上證券交易法律監(jiān)管問題研究》是網上證券交易法律問題的基礎性理論著作，對于我國網上證券交易法律監(jiān)管的研究與實踐具有重要參考價值。作為網絡金融的重要內容，網上證券交易隨著電子化和互聯網技術在證券市場的運用和推廣而迅猛發(fā)展。網上證券交易，尤其是20世紀90年代以來，美歐國家替代交易系統(tǒng)的廣泛應用，不僅直接改變了證券市場的存在方式和運營條件，而且對傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制帶來了前所未有的挑戰(zhàn)?！毒W上證券交易法律監(jiān)管問題研究》立足于證券市場網絡化的時代背景，緊扣網上證券交易監(jiān)管這一主題，全面介紹國外最新立法和研究成果，在深入探討網上證券交易對傳統(tǒng)證券監(jiān)管體制和監(jiān)管理念帶來的影響和沖擊的基礎上，圍繞投資者權益保護這一主線，重點分析了網上證券交易的主體準入及行為監(jiān)管、信息披露制度及其改革、網上證券欺詐與防范等重大理論和實踐問題，提出了完善我國相關規(guī)制和監(jiān)管制度的基本構想。

作者簡介

　　馮果，1968年3月生，河南南陽人?，F任武漢大學法學院副院長、教授、博士生導師，兼任武漢大學經濟法研究所所長、中國法學會經濟法學研究會常務理事及學術委員會副主任、中國法學會商法學研究會常務理事、湖北省經濟法學研究會副會長。主要學術著作有《公司法要論》、《現代公司資本制度比較研究》等，在《法學研究》、《中國法學》等學術刊物發(fā)表學術論文數十篇，主持國家級及省部級科研項目多項，多次獲得省部級科研獎勵。2006年入選教育部“新世紀優(yōu)秀人才支持計劃”。

圖書目錄

第一章　網上證券交易對法律監(jiān)管的挑戰(zhàn)
第一節(jié)　網上證券交易的產生和發(fā)展狀況
一、網上證券交易概述
二、境外網上交易發(fā)展概況及其特點
三、我國境內網上證券交易發(fā)展概況
第二節(jié)　網上證券交易的法律分析
一、網上證券交易活動主體的法律問題
二、網絡證券的法律性質
三、關于如何規(guī)范網上證券交易行為的法律問題
第三節(jié)　網上證券交易給法律監(jiān)管帶來的挑戰(zhàn)
一、網上證券交易活動的特殊性
二、網上證券交易對傳統(tǒng)交易方式和監(jiān)管體制的沖擊和挑戰(zhàn)
三、網上證券交易活動的技術性風險及法律監(jiān)管面臨的挑戰(zhàn)
第二章　網上證券交易監(jiān)管的目標、原則及監(jiān)管體制
第一節(jié)　網上證券交易監(jiān)管的意義和目標
一、網上證券交易監(jiān)管的意義
二、網上證券交易監(jiān)管的目標
第二節(jié)　網上證券交易的監(jiān)管理念和原則
一、網上證券交易的監(jiān)管理念
二、網上證券交易的監(jiān)管原則
第三節(jié)　網上證券交易的監(jiān)管體制
一、網上證券交易市場的基本結構
二、網上證券交易的監(jiān)管主體
三、網上證券交易的監(jiān)管內容
四、網上證券交易監(jiān)管的新工具——互聯網
五、網上證券交易的法律框架
六、網上證券交易監(jiān)管機制
第三章　網上證券交易市場主體及其監(jiān)管
第一節(jié)　網絡證券經紀商市場準入及其監(jiān)管
一、網絡證券經紀商監(jiān)管面臨的新難題
二、市場準入制度及其完善
三、以凈資本額為核心的券商流動性風險監(jiān)管問題
四、券商在網上經紀業(yè)務中的信息披露行為及其規(guī)范
五、適合性原則在網絡券商推介業(yè)務中的適用
六、網絡券商的內部管理制度及其強化
七、其他必要的監(jiān)管措施
第二節(jié)　電子通訊交易系統(tǒng)（ECNS）及其監(jiān)管
一、電子通訊交易系統(tǒng)在海外的快速發(fā)展
二、問題與挑戰(zhàn)：電子通訊交易系統(tǒng)所遭遇的現實與法律困境
三、艱難而有成效的探索：美國的監(jiān)管思路與實踐
四、歐盟《替代交易系統(tǒng)標準》
五、電子通訊網絡交易系統(tǒng)在中國的前景展望
第三節(jié)　證券網上交易背景下的證券交易所變革與我國的選擇
一、證券交易所的地位及自律監(jiān)管功，能的誕生
二、ECNS競爭壓力之下的證券交易所變革
三、證券交易所公司化改革帶來的自律監(jiān)管危機
四、公司化證券交易所監(jiān)管利益沖突的化解
五、十字路口的徘徊：中國證券交易所的現狀與變革
第四章　網上證券信息披露監(jiān)管
第一節(jié)　網上證券信息披露監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、多樣性的網上證券信息披露方式
二、網絡時代證券信息披露的優(yōu)勢
三、網絡時代證券信息披露監(jiān)管所面臨的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　“以網絡為導向”的證券信息披露監(jiān)管理念
一、“監(jiān)管類推”的理論與實踐
二、“監(jiān)管類推”的反思——“監(jiān)管類推”是一種最優(yōu)的監(jiān)管方式嗎?
三、采用一種新的方法：“以網絡為導向”的監(jiān)管
第三節(jié)　網上證券信息披露原則的變化與調適
一、國際證券委員會組織（IOSCO）對網上證券信息披露
原則的提示和說明
二、網上證券信息披露基本原則的反思與重述
第四節(jié)　網上證券信息披露監(jiān)管方式
一、傳統(tǒng)證券信息披露監(jiān)管方式的困難
二、網上證券信息披露監(jiān)管方式的調整——以美國的電子
信息搜集、分析和檢索系統(tǒng)為例
第五節(jié)　網上證券信息披露監(jiān)管主要法律制度
一、電子公開發(fā)行說明書的法律監(jiān)管
二、網上路演及其監(jiān)管
三、定期報告的網上披露監(jiān)管——以可擴展商業(yè)報告語言?。‥xtensible Business　Reporting I．anguage，xBRL）為中心
四、臨時報告網上披露監(jiān)管——以實時信息披露（Real Time Reporting）為中心
第五章　網絡證券欺詐及法律監(jiān)管
第一節(jié)　網絡證券欺詐的界定、成因及對監(jiān)管的挑戰(zhàn)
一、網絡證券欺詐的界定
二、網絡證券欺詐的形成原因
三、網絡證券欺詐對證券監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
第二節(jié)　網絡證券欺詐主要形態(tài)及其規(guī)制
一、通過網絡推銷虛假證券
二、操縱市場
三、非法脅誘
四、冒用名義
五、內幕交易
六、侵入他人計算機系統(tǒng)進行證券欺詐
第三節(jié)　網絡證券欺詐的民事責任及其承擔
一、網上證券爭議有效解決的前提——證券欺詐民事責任的完善
二、網絡證券欺詐民事責任的歸責原則
三、網絡證券欺詐民事責任的承擔
四、網絡證券欺詐訴訟與執(zhí)行制度改革
結語：構筑網上證券交易的良好法治環(huán)境——電子化時代的資本市場監(jiān)管及其創(chuàng)新
一、互聯網技術帶給資本市場的深刻變革
二、疏勝于堵：歐美各國應對變革的共識
三、中國監(jiān)管實踐：謹慎有余，開放不足
四、未雨綢繆：以開放的心態(tài)和務實的態(tài)度應對挑戰(zhàn)
主要參考文獻
一、中文部分
二、英文部分
三、主要參考網站
后記