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證券發(fā)行與承銷(2010版)

證券發(fā)行與承銷(2010版)

定 價(jià):¥47.00

作 者: 中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì) 編
出版社: 中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社
叢編項(xiàng): 證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材
標(biāo) 簽: 證券從業(yè)資格考試

ISBN: 9787509522233 出版時(shí)間: 2010-06-01 包裝: 平裝
開本: 16開 頁數(shù): 505 字?jǐn)?shù):  

內(nèi)容簡(jiǎn)介

  隨著我國(guó)資本市場(chǎng)規(guī)范化、市場(chǎng)化、國(guó)際化的發(fā)展趨勢(shì)日漸顯著,不斷提高證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的競(jìng)爭(zhēng)能力和風(fēng)險(xiǎn)控制水平,提升證券業(yè)從業(yè)人員和廣大證券市場(chǎng)參與者整體素質(zhì),顯得尤為重要?!吨腥A人民共和國(guó)證券法》、《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》以及中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》規(guī)定,從事證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員,應(yīng)當(dāng)參加從業(yè)資格考試并取得從業(yè)資格。凡年滿18周歲、具有高中以上文化程度和完全民事行為能力的人員都可參加證券業(yè)從業(yè)資格考試。上述規(guī)定對(duì)擴(kuò)大證券市場(chǎng)從業(yè)人員隊(duì)伍,提高證券從業(yè)人員的專業(yè)水平,規(guī)范證券業(yè)從業(yè)人員管理具有十分重要的意義。為適應(yīng)資本市場(chǎng)發(fā)展的需要,中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)根據(jù)一年來法律法規(guī)的變化和市場(chǎng)的發(fā)展,對(duì)《證券業(yè)從業(yè)資格考試統(tǒng)編教材》進(jìn)行了修訂:第一,隨著我國(guó)股指期貨的推出,在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》、《證券投資分析》等書中,增加有關(guān)滬深300股指期貨合約及其交易規(guī)則、股指期貨投資的風(fēng)險(xiǎn)分析等內(nèi)容;第二,根據(jù)新修訂的《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》,在《證券發(fā)行與承銷》中修訂有關(guān)發(fā)行保薦制度的內(nèi)容,增加有關(guān)創(chuàng)業(yè)板發(fā)行、上市、督導(dǎo)等操作上的特殊規(guī)定等內(nèi)容;第三,對(duì)《證券交易》書稿進(jìn)行全面梳理,調(diào)整了部分章節(jié)設(shè)置,根據(jù)新頒布的法規(guī)對(duì)相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行了修訂和補(bǔ)充,增加了有關(guān)證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營(yíng)銷管理方面的內(nèi)容,同時(shí),簡(jiǎn)化了有關(guān)證券交易結(jié)算方面的內(nèi)容;第四,根據(jù)新發(fā)布的有關(guān)基金銷售的規(guī)范,修訂了《證券投資基金》中的相關(guān)內(nèi)容,增加了分級(jí)基金、基金評(píng)價(jià)等內(nèi)容;第五,在《證券投資分析》中增加了有關(guān)證券估值方法、債券估值等內(nèi)容;第六,在《證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)》中增加了有關(guān)證券交易、發(fā)行制度介紹、上市公司信息披露監(jiān)管方面的內(nèi)容;第七,對(duì)原教材中的基本概念、理論和基本框架進(jìn)行了較為全面的梳理和修訂,對(duì)錯(cuò)漏之處進(jìn)行更正,刪除了已不再適用的內(nèi)容。

作者簡(jiǎn)介

暫缺《證券發(fā)行與承銷(2010版)》作者簡(jiǎn)介

圖書目錄

第一章 證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的投資銀行業(yè)務(wù)
第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)概述/1
第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)資格/15
第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制/22
第四節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的監(jiān)管/25
第二章 股份有限公司概述
第一節(jié) 股份有限公司的設(shè)立/34
第二節(jié) 股份有限公司的股份和公司債券/44
第三節(jié) 股份有限公司的組織機(jī)構(gòu)/48
第四節(jié) 上市公司組織機(jī)構(gòu)的特別規(guī)定/59
第五節(jié) 股份有限公司的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)/67
第六節(jié) 股份有限公司的合并、分立、解散和清算/69
第三章 企業(yè)的股份制改組
第一節(jié) 企業(yè)股份制改組的目的、要求和程序/73
第二節(jié) 股份制改組的清產(chǎn)核資、產(chǎn)權(quán)界定、資產(chǎn)評(píng)估、報(bào)表審計(jì)和法律審查/81
第四章 公司融資
第一節(jié) 公司融資概述/98
第二節(jié) 公司融資成本/101
第三節(jié) 資本結(jié)構(gòu)理論/105
第四節(jié) 公司融資方式選擇/113
第五章 首次公開發(fā)行股票的準(zhǔn)備和推薦核準(zhǔn)程序
第一節(jié) 首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件的準(zhǔn)備/118
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的條件、輔導(dǎo)和推薦核準(zhǔn)/141
第六章 首次公開發(fā)行股票的操作
第一節(jié) 新股發(fā)行體制改革的原則、內(nèi)容和目標(biāo)/166
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票的估值和詢價(jià)/168
第三節(jié) 首次公開發(fā)行股票的發(fā)行方式/176
第四節(jié) 首次公開發(fā)行的具體操作/189
第五節(jié) 股票的上市保薦/192
第七章 首次公開發(fā)行股票的信息披露
第一節(jié) 信息披露概述/204
第二節(jié) 首次公開發(fā)行股票招股說明書及其摘要/208
第三節(jié) 股票發(fā)行公告及發(fā)行過程中的有關(guān)公告/234
第四節(jié) 股票上市公告書/237
第五節(jié) 創(chuàng)業(yè)板信息披露方面的特殊要求/241
第八章 上市公司發(fā)行新股
第一節(jié) 上市公司發(fā)行新股的準(zhǔn)備工作/244
第二節(jié) 上市公司發(fā)行新股的推薦核準(zhǔn)程序/258
第三節(jié) 發(fā)行新股的發(fā)行方式和發(fā)行上市操作程序/260
第四節(jié) 與上市公司發(fā)行新股有關(guān)的信息披露/264
第九章 可轉(zhuǎn)換公司債券及可交換公司債券的發(fā)行
第一節(jié) 上市公司發(fā)行可轉(zhuǎn)換公司債券的準(zhǔn)備工作/269
第二節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行的申報(bào)與核準(zhǔn)/279
第三節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的發(fā)行與上市/283
第四節(jié) 可轉(zhuǎn)換公司債券的信息披露/287
第五節(jié) 上市公司股東發(fā)行可交換公司債券/289
第十章 債券的發(fā)行與承銷
第一節(jié) 國(guó)債的發(fā)行與承銷/294
第二節(jié) 金融債券的發(fā)行與承銷/300
第三節(jié) 企業(yè)債券的發(fā)行與承銷/3ll
第四節(jié) 公司債券的發(fā)行與承銷/320
第五節(jié) 短期融資券的發(fā)行與承銷/340
第六節(jié) 中期票據(jù)的發(fā)行與承銷/345
第七節(jié) 中小非金融企業(yè)集合票據(jù)/346
第八節(jié) 證券公司債券的發(fā)行與承銷/347
第九節(jié) 資產(chǎn)支持證券的發(fā)行與承銷/367
第十節(jié) 國(guó)際開發(fā)機(jī)構(gòu)人民幣債券的發(fā)行與承銷/381
第十一章 外資股的發(fā)行
第一節(jié) 境內(nèi)上市外資股的發(fā)行/384
第二節(jié) H股的發(fā)行與上市/390
第三節(jié) 內(nèi)地企業(yè)在香港創(chuàng)業(yè)板的發(fā)行與上市/394
第四節(jié) 境內(nèi)上市公司所屬企業(yè)境外上市/398
第五節(jié) 外資股招股說明書的制作/401
第六節(jié) 國(guó)際推介與分銷/406
第十二章 公司收購與資產(chǎn)重組
第一節(jié) 公司收購概述/409
第二節(jié) 上市公司收購/419
第三節(jié) 上市公司重大資產(chǎn)重組/446
第四節(jié) 并購重組審核委員會(huì)工作規(guī)程/462
第五節(jié) 上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)/469
第六節(jié) 上市公司國(guó)有股和法人股向外商的轉(zhuǎn)讓/481
第七節(jié) 外國(guó)投資者對(duì)上市公司的戰(zhàn)略投資/484
第八節(jié) 關(guān)于外國(guó)投資者并購境內(nèi)企業(yè)的規(guī)定/491
后記

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