不真正不作為犯研究

　　《不真正不作為犯研究》除導(dǎo)言之外，共分六章。第一章：不真正不作為犯的基礎(chǔ)觀念。首先，從刑法規(guī)范的立場(chǎng)，分析了不作為的行為性。作為違反了刑法的禁止性規(guī)范，不作為違反了刑法的命令性規(guī)范，所以，不作為與作為一樣，都屬于違反刑法規(guī)范的行為。其次，從形式與實(shí)質(zhì)相結(jié)合的角度，提出了區(qū)分作為與不作為的新標(biāo)準(zhǔn)，即：作為是違反禁止性規(guī)范，升高法益危險(xiǎn)或使法益惡化的行為；不作為是違反命令性規(guī)范，既未升高也未降低法益危險(xiǎn)，或者說(shuō)，既未使法益惡化也未使法益好轉(zhuǎn)的行為。最后，對(duì)不真正不作為犯的概念進(jìn)行了重新定義。筆者認(rèn)為，不真正不作為犯，是指依照刑法規(guī)定，負(fù)有防止犯罪結(jié)果發(fā)生義務(wù)的人，能夠履行義務(wù)而不履行，從而與作為方式構(gòu)成同一種犯罪的不作為犯罪。第二章：不真正不作為犯的立法及學(xué)說(shuō)發(fā)展史。首先，對(duì)世界各主要國(guó)家關(guān)于不真正不作為犯的立法史作了簡(jiǎn)要介紹，包括古代國(guó)家的立法、大陸法系國(guó)家與英美法系國(guó)家的立法以及當(dāng)代中國(guó)的立法概況。其次，介紹了不真正不作為犯的理論簡(jiǎn)史，包括舊法義務(wù)說(shuō)、因果關(guān)系說(shuō)、違法性說(shuō)、保證人說(shuō)以及當(dāng)前的理論動(dòng)態(tài)。第三章：不真正不作為犯的因果關(guān)系。首先，介紹國(guó)內(nèi)外關(guān)于不作為因果關(guān)系的各種學(xué)說(shuō)；其次，對(duì)之進(jìn)行了評(píng)析和論證；最后，提倡以條件說(shuō)為標(biāo)準(zhǔn)，判斷不真正不作為犯的因果關(guān)系，即如果義務(wù)人履行了作為義務(wù)，就可能防止結(jié)果發(fā)生，不作為與結(jié)果之間就具有因果關(guān)系；反之，則沒(méi)有。第四章：不真正不作為犯的作為義務(wù)。首先，對(duì)作為義務(wù)的概念進(jìn)行了界定。筆者認(rèn)為，作為義務(wù)是指根據(jù)刑法的規(guī)定，行為人所負(fù)有的實(shí)施特定積極行為以防止危害結(jié)果發(fā)生的義務(wù)。其次，詳細(xì)地介紹并評(píng)析了國(guó)內(nèi)外關(guān)于作為義務(wù)來(lái)源的各種形式的理論與實(shí)質(zhì)的理論。最后，提出了本書(shū)的見(jiàn)解，認(rèn)為對(duì)作為義務(wù)的來(lái)源應(yīng)分別從形式的側(cè)面與實(shí)質(zhì)的側(cè)面兩個(gè)方面進(jìn)行探討。從形式的側(cè)面而言，作為義務(wù)的產(chǎn)生必須具備刑法的規(guī)范依據(jù)和事實(shí)依據(jù)兩個(gè)條件；從實(shí)質(zhì)的側(cè)面而言，作為義務(wù)則根源于對(duì)法益的社會(huì)功能關(guān)系，即作為義務(wù)產(chǎn)生的實(shí)質(zhì)根據(jù)在于：在特定的社會(huì)中，為人們所普遍認(rèn)可的，為保護(hù)法益而存在的社會(huì)關(guān)系（或地位），就其關(guān)系或地位自身的目的、性質(zhì)而言，含有防止危害結(jié)果發(fā)生的內(nèi)容。第五章：不真正不作為犯的等價(jià)性。首先，論述了等價(jià)性問(wèn)題的緣起。不作為與作為在存在結(jié)構(gòu)、規(guī)范結(jié)構(gòu)方面各不相同，但是，為什么卻可以在同一犯罪構(gòu)成下得到同等評(píng)價(jià)？由此提出了不真正不作為犯與作為犯的等價(jià)性問(wèn)題。其次，從規(guī)范的立場(chǎng)論證了不作為與作為等價(jià)的可能性。最后，對(duì)等價(jià)性的判斷標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了探討，提出判斷不真正不作為犯與作為犯等價(jià)性的標(biāo)準(zhǔn)包括客觀標(biāo)準(zhǔn)和主觀標(biāo)準(zhǔn)。客觀標(biāo)準(zhǔn)是：（1）犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素；（2）法益面臨現(xiàn)實(shí)的威脅；（3）義務(wù)人對(duì)法益侵害處于排他的支配地位；（4）有防止危害結(jié)果發(fā)生的可能。主觀標(biāo)準(zhǔn)是：故意，或者過(guò)失。第六章：罪刑法定原則與不真正不作為犯。首先，論述了罪刑法定原則的含義與內(nèi)容，指出罪刑法定原則經(jīng)歷了從絕對(duì)的、嚴(yán)格的罪刑法定原則到相對(duì)的、靈活的罪刑法定原則的演變過(guò)程。其次，探討了處罰不真正不作為犯是否違反罪刑法定原則，認(rèn)為從我國(guó)目前的刑法規(guī)定來(lái)看，處罰不真正不作為犯違背了罪刑法定原則的明確性要求。最后，提出了立法論證與建議，建議在總則中對(duì)不真正不作為犯作出如下規(guī)定：第X條根據(jù)本人的社會(huì)地位負(fù)有防止犯罪結(jié)果發(fā)生義務(wù)的人，不履行該義務(wù)，且其不作為與作為實(shí)現(xiàn)的犯罪構(gòu)成等價(jià)的，依照本法處罰。不作為與作為實(shí)現(xiàn)的犯罪構(gòu)成是否等價(jià)，取決于下列因素：（1）犯罪構(gòu)成要件的特別行為要素；（2）法益面臨現(xiàn)實(shí)的威脅；（3）義務(wù)人對(duì)法益侵害處于排他的支配地位；（4）有防止危害結(jié)果發(fā)生的可能；（5）故意或者過(guò)失。對(duì)不作為犯罪可以從輕或者減輕處罰。關(guān)鍵詞：不真正不作為犯因果關(guān)系作為義務(wù)等價(jià)性罪刑法定原則。

　　李金明，男，漢族，河南省靈寶市人，中國(guó)政法大學(xué)刑法學(xué)博士。 曾在檢察機(jī)關(guān)工作，三次榮立三等功。被河南省人民檢察院授予省級(jí)優(yōu)秀檢察官榮譽(yù)稱(chēng)號(hào)?，F(xiàn)在北京理工大學(xué)人文學(xué)院法律系任教，從事刑法學(xué)教學(xué)、科研工作。公開(kāi)發(fā)表學(xué)術(shù)論文10余篇，出版?zhèn)€人著作2部，參與課題研究3項(xiàng)（其中部級(jí)項(xiàng)目1項(xiàng)）。