國際貿(mào)易.契約安排與交易博弈

　　論文研究交易的形成過程，分析交易活動引起的交易當(dāng)事人的契約安排、交易組織和交易當(dāng)事人間的博弈及其共同選擇。實(shí)際交易活動經(jīng)驗(yàn)顯示，同類交易當(dāng)事人間的競爭并不完全以價格作為決定因素，也不完全依靠各種博弈技巧作為穩(wěn)定和擴(kuò)大市場占有的主要工具。交易的拓展和穩(wěn)定實(shí)現(xiàn)更多地依靠一致同意原則，依靠建立在買方和賣方交易當(dāng)事人之間的適當(dāng)?shù)摹瓣P(guān)系”或“網(wǎng)絡(luò)”以及各交易當(dāng)事人團(tuán)隊(duì)的合理組織來保證。各種交易理論已經(jīng)廣泛探討了具有多樣性的市場結(jié)構(gòu)、貿(mào)易現(xiàn)象及其規(guī)律并進(jìn)行了相應(yīng)的理論解釋。這些研究還分析了交易對企業(yè)結(jié)構(gòu)的影響、各種中間組織、制度和政策選擇、各種形式的一體化的形成和發(fā)展的理論及實(shí)踐問題。但是，這些與交易密切相關(guān)的理論性結(jié)論，如對契約完全性的理論解釋、對交易費(fèi)用的定義與計算等等，需要進(jìn)一步完善；各理論間的聯(lián)系還需要進(jìn)一步明確。為了更好地解釋各種貿(mào)易現(xiàn)象，如非價格性競爭、長期交易關(guān)系的形成、交易的穩(wěn)定性控制、交易團(tuán)隊(duì)的組織原則，等等，還需要研究以契約（或合同）形成為標(biāo)志的交易形成原則、過程及交易活動的組織和博弈等問題。本書從交易的形成和實(shí)現(xiàn)過程出發(fā)，分析交易當(dāng)事人共同選擇的形成原理及其對交易的各種影響，研究交易當(dāng)事人間交易“關(guān)系”、“網(wǎng)絡(luò)”的形成。交易中的共同選擇包括三個主要方面，即①有關(guān)交易當(dāng)事人（如賣方與買方）為實(shí)現(xiàn)交易，確定契約條件并簽立契約的共同選擇，以契約形成為標(biāo)志；②各交易當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)交易進(jìn)行的相關(guān)選擇，如交易當(dāng)事人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部組織、內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整、對市場環(huán)境的適應(yīng)和市場策略的制定等；③同類交易當(dāng)事人的共同選擇，如維持競爭秩序的同業(yè)慣例、建立保證質(zhì)量并降低交易費(fèi)用的基本標(biāo)準(zhǔn)系統(tǒng)等，是對外界環(huán)境的影響與調(diào)整。研究的基礎(chǔ)包括兩個主要方面：①對實(shí)際交易活動的總結(jié)和抽象，包括各種形式的簡單的交易活動（如單純的貨物或服務(wù)貿(mào)易）以及各種大型復(fù)合交易，如技術(shù)、工業(yè)、貿(mào)易及服務(wù)有機(jī)結(jié)合的大型工程項(xiàng)目承包實(shí)踐。為使分析具有一般性意義，分析以國際貿(mào)易為背景。②有關(guān)的理論成果，包括各種經(jīng)濟(jì)理論，如一般均衡理論、國際經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、契約理論和制度經(jīng)濟(jì)學(xué)理論、國際稅收、公共經(jīng)濟(jì)學(xué)理論等；也包括一些基礎(chǔ)學(xué)科及相關(guān)學(xué)科的研究成果，如數(shù)學(xué)、控制理論、法律理論等等。主要思路是，繼續(xù)阿羅——德布魯（AD）模型對商品的分類并根據(jù)交易實(shí)踐進(jìn)行完善。根據(jù)交易的具體需要，將特定的交易細(xì)分為具有一定外部功能特征的單形，單形（而不是交易）將作為基本分析單位。契約的形成過程就是各交易當(dāng)事人通過討論和談判，調(diào)整交易目標(biāo)函數(shù)并實(shí)現(xiàn)交易目標(biāo)函數(shù)一致化的過程。契約同調(diào)模型研究和描述這個過程。本書共分為三個部分共九章。導(dǎo)論討論了選題意義，即分析與解釋交易活動中價格選擇與非價格選擇的相關(guān)關(guān)系，也分析了這種關(guān)系引起的各種市場活動。這些對價格及非價格選擇的研究，其理論結(jié)論應(yīng)當(dāng)符合交易實(shí)際并可以用于指導(dǎo)交易實(shí)踐。論文的第一部分為第一章和第二章，回顧了有關(guān)交易理論、契約理論及交易活動歷史與現(xiàn)狀的主要線索、基本結(jié)構(gòu)和典型模型。根據(jù)交易實(shí)踐，商品交易的完整過程可以分為三個主要階段，即可行性研究、契約（協(xié)議）形成、履約。其中，契約形成階段確定對整個交易的要求和安排，該階段是交易的核心。第二部分（第三章至第六章）探討和構(gòu)建反映契約形成機(jī)制的契約同調(diào)模型。分析構(gòu)建競爭環(huán)境（局部大型經(jīng)濟(jì)）、情勢變更引起的契約調(diào)整、代理的作用、交易當(dāng)事人間的長期交易關(guān)系、交易費(fèi)用計算及交易穩(wěn)定性控制、契約的完全性等問題。根據(jù)契約同調(diào)模型，交易當(dāng)事人首先決定交易的基本規(guī)則、框架結(jié)構(gòu)和非價格安排，在此基礎(chǔ)上決定交易價格，即市場競爭的決定因素首先是交易當(dāng)事人間就交易規(guī)則與框架取得一致（即決定價格的有關(guān)技術(shù)基礎(chǔ)），其次才是價格決定。第三部包括第七章至第九章，分析了交易當(dāng)事人為交易進(jìn)行的其他選擇，包括交易當(dāng)事人的組織、交易當(dāng)事人對交易活動的適應(yīng)、交易當(dāng)事人內(nèi)部結(jié)構(gòu)調(diào)整、交易活動引起的外部環(huán)境變化等問題。對于某項(xiàng)具體的交易（即在短期內(nèi)），交易當(dāng)事人無法改變其所處市場環(huán)境，只能設(shè)法適應(yīng)其面臨的交易約束。在可能進(jìn)行多次大量類似交易的情況下，交易當(dāng)事人將根據(jù)交易需要設(shè)法從穩(wěn)定交易（成交和履約）、節(jié)約交易費(fèi)用和提高交易效率的角度適應(yīng)或調(diào)整其面臨的交易環(huán)境。這些調(diào)整的內(nèi)容主要包括選擇適當(dāng)?shù)慕灰仔问?、交易?dāng)事人內(nèi)部結(jié)構(gòu)和團(tuán)隊(duì)組織的調(diào)整、對市場環(huán)境的適應(yīng)和調(diào)整；還包括通過交易當(dāng)事人的集團(tuán)性行動，設(shè)法影響管理當(dāng)局調(diào)整交易當(dāng)事人面臨的市場和制度環(huán)境。最后，對契約以及相關(guān)的交易博弈問題進(jìn)行比較分析和小結(jié)，分析了交易“超調(diào)” 現(xiàn)象的內(nèi)涵及其運(yùn)行機(jī)制，討論了典型案例。論文探討了有關(guān)理論及實(shí)務(wù)問題，主要理論創(chuàng)新點(diǎn)包括： （1）分析了交易的基本原則，即交易的形成以契約簽立和實(shí)現(xiàn)為標(biāo)志，契約的簽立與實(shí)現(xiàn)是交易當(dāng)事人的共同選擇。交易中的共同選擇包括交易當(dāng)事人為實(shí)現(xiàn)交易，簽立契約的共同選擇，以及為實(shí)現(xiàn)交易進(jìn)行的相關(guān)選擇，如交易當(dāng)事人團(tuán)隊(duì)內(nèi)部及同類交易當(dāng)事人的共同選擇等。前者以契約的形成為標(biāo)志，后者的實(shí)現(xiàn)則通過交易當(dāng)事人的交易團(tuán)隊(duì)組織、對市場環(huán)境的適應(yīng)以及為實(shí)現(xiàn)交易對外界環(huán)境的影響與調(diào)整。其中，價格決定和交易約束（包括默視條件）的確定是交易選擇的兩個重要組成部分，交易約束是價格決定的主要基礎(chǔ)。這種觀點(diǎn)深化了對交易問題的分析和認(rèn)識，如果將交易約束看作常量，交易選擇就取決于價格，這時的結(jié)論與傳統(tǒng)的交易理論的結(jié)論一致。（2）契約同調(diào)模型的建立。契約同調(diào)模型認(rèn)為，不同地域（如國內(nèi)貿(mào)易、國際貿(mào)易或區(qū)域性貿(mào)易）、不同結(jié)構(gòu)復(fù)雜性商品或交易復(fù)雜性的交易活動具有一致的抽象特征。契約的形成機(jī)制相同，所不同的是交易約束的多少、商品和交易結(jié)構(gòu)的復(fù)雜程度。契約包括價格決定和非價格安排（交易約束），價格不再是交易的惟一決定因素和分析對象。契約同調(diào)模型可以清楚地解釋和說明契約的天然不完全性。（3）不完全競爭中的“局部大型經(jīng)濟(jì)”。利用“局部大型經(jīng)濟(jì)”，從另一個角度分析交易（即使是壟斷競爭）中近似完全競爭的形成。（4）提出交易穩(wěn)定性控制思想，分析了穩(wěn)定性控制的重要性及基本思路。穩(wěn)定性控制包括外部穩(wěn)定性控制和履約過程的穩(wěn)定性控制兩個重要方面。穩(wěn)定性控制的基礎(chǔ)是實(shí)際控制權(quán)安排。（5）提出一種交易費(fèi)用計算方法，將交易費(fèi)用劃分為制度性交易費(fèi)用、結(jié)構(gòu)性交易費(fèi)用、組織性交易費(fèi)用、失敗交易的費(fèi)用分?jǐn)偟人拇箢?，明確了交易費(fèi)用的定義、結(jié)構(gòu)及其計算方式。交易過程中可以因此獲得確定的交易費(fèi)用計算方法。（6）分析了交易中的“超調(diào)”現(xiàn)象。利用交易費(fèi)用和“超調(diào)”分析，探討了重復(fù)（或長期）交易關(guān)系的形成及其帶來的利益。（7）探討和解釋了或有商品的交易博弈結(jié)構(gòu)，即合作博弈與非合作博弈結(jié)合的結(jié)構(gòu)。（8）對交易有關(guān)問題的理論探討，包括對代理的職能、發(fā)生情勢變更時進(jìn)行契約調(diào)整的可行性、交易要求進(jìn)行的組織結(jié)構(gòu)調(diào)整、交易當(dāng)事人對環(huán)境的適應(yīng)與改造、一體化問題等，還分析了契約結(jié)構(gòu)選擇和決定的簡單化原則。此前這些問題的許多經(jīng)驗(yàn)性結(jié)論已經(jīng)廣泛應(yīng)用于交易實(shí)踐。

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