經(jīng)濟(jì)學(xué)方法：十一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)

序言陳志武（耶魯大學(xué)金融經(jīng)濟(jì)學(xué)終身教授，北京大學(xué)光華管理學(xué)院特聘教授）由王小衛(wèi)、宋澄宇編選的《經(jīng)濟(jì)學(xué)方法——十一位經(jīng)濟(jì)學(xué)家的觀點(diǎn)》這本集子，收集了經(jīng)濟(jì)學(xué)界十一位領(lǐng)頭學(xué)者的方法論著作，其意義重大。這不僅僅因?yàn)檫@幾年關(guān)于經(jīng)濟(jì)學(xué)、甚至整個(gè)社會(huì)科學(xué)的方法論爭(zhēng)論在不斷升溫，而且也因?yàn)榉g、引進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)達(dá)一百年之后，是該問一問：在中國(guó)除了有經(jīng)濟(jì)之外，是否真的有經(jīng)濟(jì)“學(xué)”？如果還沒有，那又到底如何讓普世經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)發(fā)展？我這里要說的不是時(shí)下時(shí)髦的“誰誰是一流、二流、三流”這種無聊話題，也不是要做多少年后中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家會(huì)得諾貝爾獎(jiǎng)這種毫無意義的預(yù)測(cè)。像許多現(xiàn)代學(xué)科那樣，晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之前在中國(guó)是沒有“經(jīng)濟(jì)學(xué)”這回事的，那時(shí)充其量只有一些經(jīng)濟(jì)思想或者說關(guān)于經(jīng)濟(jì)的智慧，是一些簡(jiǎn)單的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，而不是經(jīng)過嚴(yán)格證明的科學(xué)理論。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)期間，經(jīng)濟(jì)學(xué)與其他西學(xué)開始進(jìn)入中國(guó)，其中以嚴(yán)復(fù)于1897至1902年翻譯出版亞當(dāng)·斯密的《國(guó)富論》為重要標(biāo)志。但是，這并不意味著“經(jīng)濟(jì)學(xué)”在中國(guó)就扎根了。“五四”新文化運(yùn)動(dòng)到今天已八十多年，今天我們還在為政治經(jīng)濟(jì)學(xué)與現(xiàn)代經(jīng)濟(jì)學(xué)誰是主流、誰是非主流以及什么是經(jīng)濟(jì)學(xué)研究方法的問題展開爭(zhēng)論，這本身說明經(jīng)濟(jì)學(xué)在中國(guó)還在初步形成，并沒成熟，更談不上中國(guó)經(jīng)濟(jì)學(xué)家不久要主導(dǎo)經(jīng)濟(jì)學(xué)世界?；叵胍幌?，“五四”時(shí)期盛行的“德先生”和“賽先生”，其實(shí)到今天還沒有全面改變中國(guó)文人研究人與社會(huì)的方法論?！暗孪壬睅淼氖敲裰髋c自由的理念，不是研究方法;而“賽先生”是研究方法論，是科學(xué)方法，但以往這又被理解成只適用于自然科學(xué)和工程技術(shù)的研究方法論，跟社會(huì)科學(xué)沒關(guān)系。于是，在多數(shù)人眼里，“賽先生”是“術(shù)”，不是“道”，以至于到今天中國(guó)還只有“經(jīng)濟(jì)智慧”、“經(jīng)濟(jì)思想”，但沒有真正的“經(jīng)濟(jì)學(xué)”?！敖?jīng)濟(jì)智慧”與“經(jīng)濟(jì)思想”充其量是一個(gè)人或者一群人的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)，不一定是科學(xué)。中國(guó)人的智慧是眾所周知的，像孔子、孫子、管子等這些兩千多年前的先哲就是最好的例子。其中，齊國(guó)時(shí)期管子的經(jīng)濟(jì)思想至今還是那么經(jīng)典，是我們中國(guó)人的驕傲。但是，傳統(tǒng)的人文社會(huì)理念與智慧往往不超出個(gè)人或局部社會(huì)的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。換言之，孔子自己的生活經(jīng)歷可以說非常豐富，他周游列國(guó)十四年，對(duì)周圍的人和事觀察得也絕頂細(xì)致，從這些經(jīng)歷和觀察中他也提煉出了絕頂、絕世的精華。但是，一個(gè)人甚至一群人的經(jīng)歷畢竟是有限的，當(dāng)時(shí)交通技術(shù)的限制使孔子不能周游到今天的中國(guó)疆土之外，在今天看來，他所能收集的“樣本”自然局限性很大。再者，不同時(shí)代、不同社會(huì)的處境也可能千差萬別，一個(gè)時(shí)代、一個(gè)社會(huì)中觀察與體驗(yàn)到的規(guī)律未必是另一個(gè)時(shí)代、另一個(gè)社會(huì)的規(guī)律。所以，基于個(gè)人或局部經(jīng)驗(yàn)的“經(jīng)濟(jì)思想”不一定經(jīng)得起時(shí)間與環(huán)境的檢驗(yàn)。特別是近幾十年的研究發(fā)現(xiàn)，人們普遍具有“選擇性記憶”的行為偏差：專記自己想看到的經(jīng)歷，忽視與自己愿望相背離的經(jīng)歷和現(xiàn)象。這種行為偏差在古代有，在今天的人中間存在也屬自然，以至于時(shí)不時(shí)有人會(huì)對(duì)社會(huì)、對(duì)經(jīng)濟(jì)妄下結(jié)論，或者以偏概全。因此，在沒有經(jīng)過“邏輯考證”（比如，基于數(shù)理邏輯的經(jīng)濟(jì)模型推證）或“數(shù)據(jù)實(shí)證”之前，一種“經(jīng)濟(jì)思想”可能是真理，也可能是謬誤。換言之，中國(guó)的工匠技術(shù)與手工業(yè)歷來發(fā)達(dá)，但工業(yè)革命卻偏偏發(fā)生在西方的英國(guó)而不是中國(guó)。原因是在西方出現(xiàn)了科學(xué)實(shí)驗(yàn)室，讓研究者可超出自己的親身經(jīng)歷、超出“經(jīng)驗(yàn)”去設(shè)計(jì)制造各種假想的實(shí)驗(yàn)狀態(tài)，可以多次重復(fù)實(shí)驗(yàn)，也可以讓很多人在不同地方重復(fù)實(shí)驗(yàn)，以此來發(fā)現(xiàn)在個(gè)人不可能經(jīng)歷到的狀態(tài)下物質(zhì)和自然的規(guī)律，這樣研究的結(jié)果可以大大超出個(gè)人的經(jīng)驗(yàn)總結(jié)。例如，正常人是不可能經(jīng)歷一千度的高溫，因此也不會(huì)知道在一千度高溫下泥土的物理表現(xiàn)會(huì)如何，但在特設(shè)的實(shí)驗(yàn)室里這是容易模擬、發(fā)現(xiàn)的事情——科學(xué)實(shí)驗(yàn)室和數(shù)理邏輯是科學(xué)方法論的兩大支柱，使人類的知識(shí)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出基于個(gè)人經(jīng)歷的智慧。讓我們慶幸的是，經(jīng)過洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之后一百多年的努力，“賽先生”在中國(guó)的自然科學(xué)、技術(shù)領(lǐng)域算是扎根了，一代代科學(xué)家和工程師已為中國(guó)做出了杰出的貢獻(xiàn)，這些都有目共睹。但是，“賽先生”還沒有真正進(jìn)入中國(guó)的人文社會(huì)研究，經(jīng)濟(jì)研究沒有從根本上超出管子時(shí)期就有的“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”方法。特別是在“中學(xué)為體，西學(xué)為用”的指導(dǎo)下，由于經(jīng)濟(jì)學(xué)又不制造兵器炮艦，自然不在“術(shù)”的范疇，因此覺得“賽先生”對(duì)其不適用。洋務(wù)運(yùn)動(dòng)之后的一百多年并沒改變“中學(xué)”輕實(shí)證、輕形式邏輯考證的研究方法，還只停留在“經(jīng)驗(yàn)總結(jié)”上。對(duì)于從西方進(jìn)的相互矛盾的思想，我們只能根據(jù)靈感和需要去取舍，特別是根據(jù)“主義”去取舍，而不能做自己的“數(shù)據(jù)實(shí)證加邏輯分析”。在沒有以實(shí)證和形式邏輯為基礎(chǔ)的“社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室”的條件下，過去一百多年里我們的精英決策者只好根據(jù)自己“覺得應(yīng)該是對(duì)的”理念，拿中國(guó)社會(huì)本身去做試驗(yàn)。讓中國(guó)社會(huì)親身為一個(gè)個(gè)理念做試驗(yàn)的代價(jià)是什么呢？其代價(jià)是連續(xù)不斷的革命和由此引發(fā)的社會(huì)動(dòng)蕩;不僅如此，事實(shí)上，即使在一個(gè)試驗(yàn)導(dǎo)致千千萬萬、甚至幾百萬人失去生命之時(shí)，按理說這些災(zāi)難性結(jié)果足以證明當(dāng)初的理念是錯(cuò)的，但是決策者也不一定會(huì)承認(rèn)這種錯(cuò)誤，可能還會(huì)讓全社會(huì)遭受下去——為什么會(huì)這樣拿社會(huì)本身去做試驗(yàn)?zāi)?？道理很?jiǎn)單，既然沒有“社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室”幫助我們通過實(shí)證和形式邏輯發(fā)現(xiàn)一項(xiàng)決策的各種可能后果（包括正面的和負(fù)面的），就只好拿真實(shí)的社會(huì)去做實(shí)驗(yàn)。實(shí)際上，中國(guó)一代又一代的精英還真的在這樣做著。這讓人想起來都后怕！那么，“實(shí)證加數(shù)理邏輯分析”作為社會(huì)科學(xué)研究方法，其背后又代表一種什么含義呢？其實(shí)，以數(shù)理邏輯為基礎(chǔ)的經(jīng)濟(jì)學(xué)模型研究是與“理論物理”、“理論化學(xué)”和“數(shù)理生物學(xué)”相對(duì)應(yīng)的，其作用是檢驗(yàn)一些理念的內(nèi)在邏輯一致性以及推演出經(jīng)濟(jì)決策的各種后果。這種邏輯分析顯然是成本最低，不需要直接拿社會(huì)做實(shí)驗(yàn)。而基于大樣本數(shù)據(jù)的實(shí)證研究又與物理、化學(xué)、生物實(shí)驗(yàn)室的重復(fù)實(shí)驗(yàn)研究相類同，它跟個(gè)案實(shí)驗(yàn)或案例研究的差別在于，前者能避免個(gè)案的偶然性、避免以偏概全。但問題是，對(duì)于像制度機(jī)制、政策選擇等問題又如何收集大樣本數(shù)據(jù)或者重復(fù)試驗(yàn)?zāi)?？好就好在第二次世界大?zhàn)之后電腦技術(shù)的普及，特別是互聯(lián)網(wǎng)出現(xiàn)之后，研究人員已經(jīng)把世界近兩百個(gè)國(guó)家過去和現(xiàn)在的經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)輸入電腦，然后組成數(shù)據(jù)庫，以免費(fèi)或很低成本的形式供世界各國(guó)有興趣從事社會(huì)科學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的人使用。由于今天以及過去世界各地的國(guó)家形式和經(jīng)濟(jì)形態(tài)各種各樣，社會(huì)與文化環(huán)境也各有差異，它們的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)結(jié)果也不全相同，這些跨國(guó)、跨社會(huì)的豐富數(shù)據(jù)顯然能幫助我們檢驗(yàn)關(guān)于人和社會(huì)的各種理念與假設(shè)，以判斷這些理念的真?zhèn)?。如今，為不同學(xué)科建立的各種人文社會(huì)科學(xué)數(shù)據(jù)庫在互聯(lián)網(wǎng)上可以方便地搜索到，這真是現(xiàn)代人的福氣。這些歷史與經(jīng)驗(yàn)數(shù)據(jù)當(dāng)然離可靠的、可完全重復(fù)的“社會(huì)科學(xué)實(shí)驗(yàn)室”還很遠(yuǎn)，但至少現(xiàn)在有能力把兩百個(gè)國(guó)家的實(shí)際成功與失敗經(jīng)驗(yàn)綜合在一起，辨別其中的共同規(guī)律，讓我們有可能避免一些國(guó)家犯過的錯(cuò)誤、經(jīng)歷過的教訓(xùn)，以免我們?cè)傧褚郧澳菢臃且H自“以身試法”不可。特別是，通過分析眾多樣本國(guó)家的經(jīng)歷，我們能夠更系統(tǒng)地領(lǐng)悟出他國(guó)成功的經(jīng)驗(yàn)。比如，像哈佛大學(xué)的AndreiShleifer教授和他的同事們?cè)谶^去十年里開辟了一種全新的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)，通過整理出一百多個(gè)國(guó)家的政治、法律、宗教、文化、經(jīng)濟(jì)等方方面面的量化數(shù)據(jù)，他們對(duì)許多舊的和新的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)理論做了系統(tǒng)的計(jì)量統(tǒng)計(jì)研究，使停頓多年的政治經(jīng)濟(jì)學(xué)變得耳目一新。這真是一個(gè)令人激動(dòng)的學(xué)術(shù)研究時(shí)代！從這個(gè)意義上講，今天我們能從世界學(xué)到的不再是簡(jiǎn)單照抄的思想與理念，而是一套研究經(jīng)濟(jì)、社會(huì)與國(guó)家的形式邏輯方法論，再就是能夠幫助我們證偽的跨國(guó)數(shù)據(jù)庫。這意味著中國(guó)與世界社會(huì)科學(xué)的融合正在開啟新的一頁，預(yù)示著中國(guó)近代思想變遷過程中的又一次大轉(zhuǎn)變，而且是正在進(jìn)行中的轉(zhuǎn)變。當(dāng)然，轉(zhuǎn)變中國(guó)的經(jīng)濟(jì)學(xué)教育與研究，使其完全基于形式邏輯和數(shù)據(jù)實(shí)證而不是基于意識(shí)形態(tài)，這是一個(gè)漫長(zhǎng)的過程。想一想從晚清洋務(wù)運(yùn)動(dòng)到今天終于弄懂自然科學(xué)技術(shù)，整整花了一百多年，我們就能理解這個(gè)過程的艱難，更何況這是接近意識(shí)形態(tài)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和其他社會(huì)科學(xué)。在這個(gè)過程完成之前，中國(guó)的經(jīng)濟(jì)與政治決策可能還得繼續(xù)靠“摸著石頭過河”，但我期望中國(guó)老百姓為“試錯(cuò)”埋單的肩負(fù)越來越小直至完全消失。陳志武2005年11月15日于耶魯大學(xué)校園

　　王小衛(wèi)，男，1970年生，復(fù)旦大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)博士、應(yīng)用經(jīng)濟(jì)學(xué)博士后。目前在上海財(cái)經(jīng)大學(xué)財(cái)經(jīng)研究所工作。主要研究方向是憲政經(jīng)濟(jì)學(xué)、產(chǎn)業(yè)組織理論與政府在經(jīng)濟(jì)發(fā)展中的作用研究。先后在《經(jīng)濟(jì)研究》、《財(cái)經(jīng)研究》等刊物發(fā)表論文40余篇，譯著《社會(huì)契約與博弈論》，主編和參編《出路》（與李健合作）等學(xué)術(shù)著作十部，獨(dú)立主持和作為課題組核心成員參加完成國(guó)家級(jí)、省市級(jí)課題二十余項(xiàng)。宋澄宇，男，1966年生，經(jīng)濟(jì)史學(xué)碩士，現(xiàn)供職于上海某出版社，曾策劃《出路》等圖書。主要研究方向是制度、倫理和企業(yè)家理論。