領先之源：七個行業(yè)的分析

《領先之源》一書被翻譯成中文出版，是一件很有意義的事。它的14位作者都是活躍于當今歐美學術前沿的杰出學者，而且有關七個行業(yè)篇章的作者也分別是研究該行業(yè)歷史的專家。由如此多的杰出學者參加，通過對相當數(shù)量行業(yè)的經(jīng)驗研究來探討具有普遍意義的問題，是本書的一大特點，也因此而使本書在目前有關產業(yè)競爭力的文獻中占有重要的地位。這部著作的主要內容是對七個高技術行業(yè)（半導體、計算機、軟件、機床、化工、制藥和醫(yī)療設備）的經(jīng)驗研究，但它同時也具有很強的理論和政策意義。本書的理論基礎是經(jīng)濟發(fā)展的演化理論。作者認為：“…技術和工業(yè)的發(fā)展是不斷演化的，…，是復雜和多樣化的。沒有一個模型可以適用于所有的行業(yè)。…”因此，本書的理論價值在于對新古典經(jīng)濟學靜態(tài)均衡分析的突破，將經(jīng)濟發(fā)展、工業(yè)進步看作持續(xù)變化的過程，從而使對產業(yè)的研究更加貼近實際經(jīng)驗。正如題目所示，本書使用的中心概念是“產業(yè)領導權”，所要回答的中心問題則是導致產業(yè)領導權興衰更替的原因?！爱a業(yè)領導權”指的是，企業(yè)通過在產品或工藝技術、生產或營銷方面領先于競爭對手而在世界市場上獲得的優(yōu)勢。作者之所以沒有使用“比較優(yōu)勢”的概念，正是因為他們強調技術水平和創(chuàng)新績效是產業(yè)競爭力的關鍵因素。同時，本書也沒有使用“競爭優(yōu)勢”的概念。戰(zhàn)略管理領域的研究廣泛使用“競爭優(yōu)勢”的概念，并且圍繞著競爭優(yōu)勢的源泉問題發(fā)展出了一系列的理論。但現(xiàn)有的競爭優(yōu)勢理論一般把對其原因的討論局限在企業(yè)層次，只從企業(yè)內部的戰(zhàn)略、組織等因素尋找導致一個企業(yè)領先于其他企業(yè)的原因。相比之下，本書的討論不僅局限于企業(yè)的微觀層次，而從民族、國家、產業(yè)、地區(qū)和企業(yè)的各個層次尋找產業(yè)競爭力的源泉。這也是本書與眾不同的可貴之處。本書對產業(yè)的研究具有十分鮮明的兩個特點。第一，對每一個行業(yè)的分析都是從該行業(yè)的誕生開始直到該項研究截止的90年代中期，所以在時間維度上縱貫該行業(yè)的歷史。第二，對任何一個行業(yè)都是從全球范圍來研究的。從這樣廣闊的時間和空間背景出發(fā)，可以清楚地看出，工業(yè)領導權的更迭往往具有顯著的民族特性。就本書所涉及的行業(yè)來說，獨立的機床工業(yè)出現(xiàn)于19世紀初葉的英國，而英國企業(yè)直到19世紀中葉都處于機床技術的前沿；從20世紀初開始，美國機床工業(yè)崛起，取代英國成為世界領先者；到了七、八十年代，日本又對美國的領導地位提出了挑戰(zhàn)?，F(xiàn)代化學工業(yè)也是起源于英國，但在19世紀下半葉，德國化工企業(yè)后來居上；二戰(zhàn)后美國又成為領導者。在制藥領域，同樣經(jīng)歷了從德國、瑞士再到英國、美國的工業(yè)領導權的轉換。半導體、計算機和軟件工業(yè)則是一組性質相近的工業(yè)，它們起源于在美國完成的技術創(chuàng)新，并且最先發(fā)展起來。盡管日本企業(yè)曾經(jīng)在20世紀80年代一度呈現(xiàn)出超過美國的趨勢，但美國企業(yè)在90年代又重新確立了主導地位。而在醫(yī)療設備產業(yè)，美國、歐洲、日本企業(yè)在各個領域的競爭力不一，各有所長。面對這些現(xiàn)象，本書對產業(yè)領導權源泉的探討集中在四組問題上。第一，導致產業(yè)領導權形成的原因，為此作者分析了資源、制度、市場和技術等方面的因素。第二，產業(yè)領導權所體現(xiàn)的層次，即這種領先地位是體現(xiàn)在個別企業(yè)、地區(qū)還是民族或國家的層次上。第三，導致產業(yè)領導權變化的動力。最后，政府政策對于產業(yè)領導權的作用。讀者將會發(fā)現(xiàn)，由于涉及到的每個行業(yè)都具有不同的產品、技術和需求性質，所以作者對每個行業(yè)的領導權演變給出了不同的答案。實際上，本書并沒有提供關于產業(yè)領導權原因和變化動力的一個萬能藥方。盡管沒有統(tǒng)一的答案，但本書卻具有始終一貫的理論立場，那就是所有的作者都始終關注企業(yè)的戰(zhàn)略、組織結構、技術學習和知識生產的基礎結構，以及國家政策等因素對于產業(yè)領導權演變的作用。這樣的理論立場對于中國有著十分重要的意義，因為它打破了被一些學者奉為真理的三個神話。第一個神話是認為產業(yè)競爭力的源泉是比較優(yōu)勢。“比較優(yōu)勢理論”是經(jīng)濟學中的一種傳統(tǒng)分析方法，幾乎與經(jīng)濟學的歷史一樣長久。近年來，一些中國經(jīng)濟學家以比較優(yōu)勢論為依據(jù)，認為政府不需要關心技術政策和工業(yè)政策，因為只要要素稟賦條件改善，受到競爭壓力的企業(yè)就可以自動完成技術和工業(yè)結構的升級。但比較優(yōu)勢理論把解釋產業(yè)競爭力的變量僅僅局限在宏觀經(jīng)濟層次上，完全忽視或壓抑掉了諸如技術學習、組織能力等企業(yè)和行業(yè)層次上的變量，所以既不能解釋“要素稟賦結構”升級的源泉是什么，也不能解釋“企業(yè)自發(fā)地進行技術和產業(yè)結構升級”的過程是怎樣完成的。我們從這本書的實證分析可以清晰的看到，雖然某些產業(yè)的發(fā)展與這些國家的資源和要素稟賦有著密切的聯(lián)系，但產業(yè)領導權的興衰更替并不是由資源和要素稟賦結構所決定的。盡管化學工業(yè)在德國的發(fā)展受到德國豐富的褐煤資源影響，但德國化工企業(yè)的崛起與德國研究型大學的發(fā)展以及雙方之間的密切聯(lián)系息息相關。計算機、半導體和軟件這些新興產業(yè)的發(fā)展更是與自然資源沒有什么關系。如果新古典經(jīng)濟學家爭辯說，美國在這幾個行業(yè)中的領導地位與美國高技術人力資源稟賦相關，那么事實上，良好的知識生產基礎結構和充足的科技人才供應并不是自然的結果，而是一個政治經(jīng)濟體系對教育和研發(fā)長期投入的結果。既然比較優(yōu)勢無法解釋行業(yè)競爭力的源泉，那么對于作為發(fā)展中國家的中國來說，就不必幻想僅僅憑著勞動力便宜就可以實現(xiàn)技術和工業(yè)結構的升級。第二個神話是自由市場決定一切。在本書的分析中，市場競爭對于產品創(chuàng)新、技術變化和生產率提高具有關鍵作用，但市場競爭的這種重要性與放任的自由市場原則并非一回事。我們通過本書的分析可以看到，產業(yè)領導權需要一系列組織、知識生產體系和政府政策的支持。僅就技術而言，企業(yè)和工業(yè)的技術進步在相當程度上依賴于提供通用知識的國家體系，而自由市場機制在提供通用知識方面并不是有效的，所以需要國家對大學、研究機構以及企業(yè)R&D的支持。最能證明自由市場不能決定一切的是，甚至諸如市場需求結構這樣的經(jīng)濟因素也不是純粹“自然”的，而是在一個國家經(jīng)濟、社會和制度的影響下歷史地形成的，并受到政府的行為和政策的影響。根據(jù)本書的分析，受到這樣一系列因素影響的需求結構往往決定了某個行業(yè)發(fā)展的路徑和民族差異，從而影響了產業(yè)領導權的興起和變化。第三個神話是政府作用不重要，這是與比較優(yōu)勢理論、自由市場決定一切相一致的。如果比較優(yōu)勢和自由放任的市場能夠決定產業(yè)競爭力，那么當然就不需要任何形式的政府政策。但在本書對七個行業(yè)的分析中，我們處處可以看到國家的作用。政府對教育和R&D的投入、政府的采購、政府對特定行業(yè)的政策優(yōu)惠、貿易政策、財政支持等等，都對產業(yè)的發(fā)展具有著重要的意義。美國國防部的采購對美國半導體、計算機和軟件業(yè)的早期發(fā)展具有決定性的影響，為這些行業(yè)后來長期處于世界領先地位奠定了能力基礎。事實上，無論是美國、歐洲還是日本，沒有任何一個國家的政府對產業(yè)的發(fā)展采取放任政策，而是通過一系列政策手段進行扶植。當然，政府的政策不一定都是有效的。對此，作者在本書中有著深入的分析。但毋庸置疑，發(fā)展中國家要完成技術和產業(yè)結構升級，追趕發(fā)達國家，就絕對不能忽略政府對于產業(yè)發(fā)展的作用。本書的讀者可以通過歷史的和全球的視野獲得對七個高技術產業(yè)的了解。同時，這本書還以七個行業(yè)發(fā)展的經(jīng)驗材料對一些重要的理論進行了驗證，它對產品生命周期、以主導設計概念為中心的技術周期、工業(yè)結構、動態(tài)能力、先行者優(yōu)勢、知識產權等方面的理論具有獨到見解，對我們有深刻的啟發(fā)意義。理解產業(yè)競爭力的推動力對于中國來說是有現(xiàn)實意義。聯(lián)合國工業(yè)發(fā)展組織（UNIDO）最近公布了《工業(yè)發(fā)展報告2002/2003年》，它以當前經(jīng)濟全球化趨勢和技術創(chuàng)新能力突飛猛進為基礎，對1985年和1998年世界87個國家和地區(qū)的產業(yè)競爭力狀況進行了測算和對比。統(tǒng)計數(shù)據(jù)結果表明，我國工業(yè)競爭力在世界上的位次從1985年的第61位上升至1998年第37位，居世界中等水平，排位前進了24位，是所有國家中工業(yè)競爭力提升幅度最大的國家。中國工業(yè)發(fā)展的如此迅猛，更需要中國的學者、政策制定者在已有的成績之上，探索產業(yè)競爭力的源泉，推動中國工業(yè)的更快發(fā)展。我本人曾經(jīng)在教學中多次把本書的英文版用于課堂討論，中文版譯者胡漢輝教授的多名研究生也參加了這些系列討論。無論對于我的學生的理論培養(yǎng)，還是對于我本人對中國工業(yè)競爭力的理解，都受益匪淺。我相信，本書中譯本的出版對于中國理論界的相關研究會有很大的促進作用。路風北京大學政府管理學院教授2003年4月4日

　　大衛(wèi)·C·莫厄里教授1981年于斯坦福大學獲得博士學位，隨后于哈佛商學院進行博士后研究，1982-1988年擔任上卡耐基—梅隆大學社會與決策科學系助理教、副教授，并先后兼任美國貿易談判特別代表辦公室參事助理、美國對外關系委員會委員、斯坦福大學經(jīng)濟政策研究中心訪問學者。1988年至今擔任加州大學伯克利分校哈斯商學院教授、美國經(jīng)濟研究局研究伙伴。