經濟全球化與證券經營機構風險管理

　　共書共分五章。第一章從分析虛擬資本的運動規(guī)律以及與泡沫經濟的內在聯(lián)系著手，揭示證券的本質和證券市場風險的根源。第二章闡述經濟全球化和金融全球化的內容、表現(xiàn)及內在聯(lián)系，并通過20世紀90年代以來金融危機的比較、分析，揭示經濟全球化趨勢下金融危機的形成、擴散的特點和規(guī)律。在此基礎上，深入分析在經濟全球化的影響下全球證券市場出現(xiàn)的新趨勢以及金融創(chuàng)新工具的應用、國際資本流動、證券網(wǎng)絡化和新經濟神州給國際證券市場帶來的前所未有的風險。第三章主要是在前面分析的基礎上，進一步分析當前證券經營機構的風險環(huán)境，特別是在我國加入WTO后證券經營機構面臨的新的風險因素。第四章主要根據(jù)我國證券經營機構當前存在的問題和差距以及將要遇到的沖擊，從微觀角度探討證券經營機構的風險管理。內容包括經營方式的轉變、公司治理結構的完善、內部風險管理體系的建立和風險管理技術及方法的運用?？紤]上述內容涵蓋了證券經營機構的所有業(yè)務，所以沒有就每項業(yè)務的風險管理分別進行討論。第五章是從宏觀角度探討如何創(chuàng)造良好的外部環(huán)境，減少系統(tǒng)風險。雖然這一章內容并不涉及證券經營機構內部管理，但如果沒有國民經濟和金融體系的穩(wěn)定，如果不妥善處理證券市場中的遺留問題，平穩(wěn)推進證券市場的國際化，構建證券監(jiān)管的新體制，證券經營機構內部的風險管理就會因缺乏穩(wěn)定的基礎和可靠的保障而難以有效發(fā)揮作用，證券經營機構風險管理系統(tǒng)實際上是整個證券市場風險管理系統(tǒng)的子系統(tǒng)。從這個意義上可以說，第五章內容也是第四章內容的延伸和補充。

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