全球證券市場風險及監(jiān)管

     目 錄
   第一章 當代國際金融市場的監(jiān)管
    第一節(jié) 全球化浪潮
    第二節(jié) 職能一體化
    第三節(jié) 金融創(chuàng)新
    第四節(jié) 對金融監(jiān)管提出的挑戰(zhàn)
    第五節(jié) 對全球市場進行監(jiān)管
    第六節(jié) 對金融集團進行監(jiān)管
    第七節(jié) 監(jiān)管對金融創(chuàng)新的反應
    第八節(jié) 總 結
   第二章 歐盟對投資公司的監(jiān)管
    第一節(jié) 投資服務業(yè)規(guī)定
    第二節(jié) 資本充足性規(guī)定
    第三節(jié) 總結和結論
   第三章 美國投資公司的資本充足性規(guī)定
    第一節(jié) SEC制度的歷史回顧
    第二節(jié) 聯合監(jiān)管問題
    第三節(jié) 顧客保護細則
    第四節(jié) 凈資本細則
    第五節(jié) SEC對衍生產品的監(jiān)管
    第六節(jié) 美國監(jiān)管制度與歐洲監(jiān)管制度的比較
   第四章 日本的新金融監(jiān)管制度
    第一節(jié) 歷史回顧
    第二節(jié) 對第65條進行的改革
    第三節(jié) 對金融監(jiān)和政策放寬的評價
    第四節(jié) 日本的資本充足性規(guī)定
   第五章 全球性監(jiān)管柜架的雛形
    第一節(jié) 巴塞爾委員會
    第二節(jié) 國際證券委員會組織（IOSCO）
    第三節(jié) 巴塞爾委員會與國際證券委員會組織之間的合作
   第六章 衍生產品：監(jiān)管面臨的新挑戰(zhàn)
    第一節(jié) 衍生產品的定義、功能與增長
    第二節(jié) 衍生交易的風險
    第三節(jié) 衍生交易之爭：官方監(jiān)管還是行業(yè)自律
    第四節(jié) 總結與評價
   第七章 摘要與結論
   附錄1：巴林災難：監(jiān)管者的警鐘
   附錄2：實施資本充足規(guī)定（CAD）
   附錄3：頭寸風險需求的比較
   附錄4：監(jiān)管金融集團
   附錄5：1993年3月15日歐洲共同體理事會關于投資公
    司和信貸機構的資本充足性的規(guī)定（93/61EEC）
   附錄6：非合作市場風險的資本協義的修正案
   詞匯