引言世界貿(mào)易組織架構(gòu)下的中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)如何在世界貿(mào)易組織的架構(gòu)下生存, 繼而發(fā)展, 是中國(guó)所有產(chǎn)業(yè). 尤其是中國(guó)高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)面臨的一個(gè)難題. 2001年11月我在南京大學(xué)舉辦的企業(yè)策劃班講學(xué)時(shí), 有個(gè)學(xué)員在課后過(guò)來(lái)對(duì)我說(shuō), 她的企業(yè)是做進(jìn)口技術(shù)產(chǎn)品替代品的, 在中國(guó)進(jìn)入世界貿(mào)易組織之后, 她的企業(yè)至少面臨三個(gè)難題：一是在入世之前, 為了扶植國(guó)內(nèi)技術(shù)產(chǎn)業(yè), 政府給予其企業(yè)一些有形或無(wú)形的補(bǔ)貼, 入世之后, 這些補(bǔ)貼不得不取消, 二是她的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品質(zhì)量同國(guó)外同類技術(shù)產(chǎn)品質(zhì)量存在較大的差距, 這種情況在入世之前不是問(wèn)題, 因?yàn)閲?guó)外該產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)并不容易, 她的公司因而有生存空間, 但入世之后, 國(guó)外同類技術(shù)產(chǎn)品進(jìn)入中國(guó)的障礙大幅度減少, 她的企業(yè)生產(chǎn)的產(chǎn)品要直接和國(guó)外的正牌產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng), 不要說(shuō)質(zhì)量比不過(guò)人家, 就是價(jià)格也不一定比國(guó)外產(chǎn)品便宜, 因?yàn)閲?guó)外產(chǎn)品的原料來(lái)源好. 生產(chǎn)規(guī)模和市場(chǎng)規(guī)模大, 因此價(jià)格相對(duì)于她的產(chǎn)品并不貴, 因此, 她公司的產(chǎn)品, 如果真的想在市場(chǎng)上和國(guó)外產(chǎn)品競(jìng)爭(zhēng), 早就不戰(zhàn)自敗了, 第三, 她公司的技術(shù)產(chǎn)品是按照國(guó)外的專利技術(shù)制造的, 肯定侵犯國(guó)外的專利權(quán), 入世之后, 如果對(duì)方控告公司侵權(quán), 公司能否生存下去都是一個(gè)大問(wèn)題. 如同這家公司的情況的企業(yè)在中國(guó)為數(shù)不少, 這是入世帶來(lái)的震蕩.
第l章世界貿(mào)易組織協(xié)定的幾個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)
1. 1保護(hù)外國(guó)公司和外國(guó)公民
中國(guó)入世是關(guān)乎中國(guó)對(duì)一個(gè)外國(guó)世貿(mào)成員國(guó)公民或工商業(yè)實(shí)體在中國(guó)權(quán)益的保護(hù), 是一種對(duì)外國(guó)公民或工商業(yè)實(shí)體的承諾, 更是一種對(duì)外國(guó)公民或工商業(yè)實(shí)體的責(zé)任. 我們應(yīng)該了解世貿(mào), 但應(yīng)該以“誠(chéng)惶誠(chéng)恐”的心態(tài)去了解, 怕我們不小心侵犯了國(guó)外公司和公民的權(quán)益, 以這種心態(tài)去了解世貿(mào)是不應(yīng)該有喜悅氣氛的, 更談不上“載笑載言”.
1. 2國(guó)民待遇9
世界貿(mào)易協(xié)定最重要的一個(gè)原則是國(guó)民待遇原則. 什么叫國(guó)民待遇呢 按字面意義解釋, 國(guó)民待遇原則很可能會(huì)被理解成一個(gè)世貿(mào)成員國(guó)公司和公民在另一個(gè)世貿(mào)成員國(guó)應(yīng)當(dāng)享有與該成員國(guó)公司或公民等同的權(quán)利. 這種理解不算錯(cuò), 但也不夠準(zhǔn)確. 實(shí)際上, 對(duì)國(guó)民待遇的正確理解是一個(gè)世貿(mào)成員國(guó)公民. 包括工商企業(yè)和其他組織, 在另一個(gè)世貿(mào)成員國(guó)應(yīng)當(dāng)享有不低于該成員國(guó)公民所享有的權(quán)利.
1. 3最惠國(guó)待遇11
在世貿(mào)協(xié)定中加入最惠國(guó)待遇原則, 是為了消除國(guó)際貿(mào)易中因歧視性行為所產(chǎn)生的貿(mào)易壁壘, 為了創(chuàng)造一個(gè)公平的國(guó)際貿(mào)易市場(chǎng)條件, 讓所有的世界貿(mào)易成員國(guó)能在相同的條件下公平競(jìng)爭(zhēng). 所以說(shuō), 撇開政治層面的意義不講, 最惠國(guó)待遇原則符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的公平原則. 因此, 在以消除國(guó)與國(guó)之間貿(mào)易壁壘為宗旨的世貿(mào)組織內(nèi), 要求成員國(guó)遵守最惠國(guó)待遇原則有其不得不然的理由. 實(shí)際上, 最惠國(guó)待遇原則是世界貿(mào)易組織和世界貿(mào)易協(xié)定的基石之一.
1, 4有執(zhí)行機(jī)制的國(guó)際法協(xié)議
世貿(mào)協(xié)定的可貴處在于它在設(shè)定該協(xié)定時(shí)就考慮到了該協(xié)定的執(zhí)行機(jī)制問(wèn)題. 為了使世貿(mào)協(xié)定能得到很好地執(zhí)行, 世貿(mào)組織專門設(shè)定了一個(gè)類似國(guó)際法庭的貿(mào)易糾紛“審判”機(jī)構(gòu), 或更恰切地說(shuō)是仲裁機(jī)構(gòu), 專門裁定到底哪一個(gè)成員國(guó)違反了世貿(mào)協(xié)定. 這個(gè)機(jī)構(gòu)的仲裁過(guò)程與一般法庭的判決過(guò)程沒(méi)什么本質(zhì)的差別：如果一個(gè)世貿(mào)成員國(guó)認(rèn)定自己國(guó)家的物品在另外一個(gè)國(guó)家受到不公平或歧視性待遇并認(rèn)定對(duì)方違反了世貿(mào)協(xié)定, 而且假設(shè)雙方經(jīng)過(guò)談判無(wú)法解決問(wèn)題, 該成員國(guó)可以向世貿(mào)組織提出“訴訟”, “控告”對(duì)方違反世貿(mào)協(xié)定, 而被“告”一方可以提出辯護(hù)理由, 力辯己方?jīng)]有違反世貿(mào)協(xié)定. 最后, 由該世貿(mào)組織的“審判庭”根據(jù)爭(zhēng)議雙方的陳述做出“判決”, 判定孰是孰非.
1. 5TRIPS條約17
我談一下去南京時(shí)的一個(gè)有趣經(jīng)歷. 有一天, 我去南京鬧市區(qū)一家茶店喝茶. 筆者一抬頭就看到該茶店的名字叫“XXXX”, 頓時(shí)眼睛一亮, 仔細(xì)看了一下店名, 發(fā)現(xiàn)該店的商標(biāo)注有英文“YOSEMITE''’. 該茶店的中文名字當(dāng)然取得很好, 與茶店力求的清雅氣氛也很般配. 問(wèn)題是YOSEMITE是美國(guó)北加州很有名的一個(gè)國(guó)家公園, 風(fēng)光極其優(yōu)美. 這位店主把YOSEMITE名字安到自己的茶店上, 很容易就讓人想到該茶店與YOSEMITE有淵源. 我因此問(wèn)了一下服務(wù)生該店和YOSEMITE有什么淵源, 服務(wù)生回答說(shuō)沒(méi)有, 老板只是去過(guò)YOSEMITE, 很喜歡那里的風(fēng)光, 因此用它來(lái)做自己茶店的商標(biāo). 這實(shí)際上是TRIPS條約所禁止的地域指示誤導(dǎo). 另外, YOSEMITE作為一個(gè)著名風(fēng)景區(qū)的名字有其商標(biāo)意義, 也就是說(shuō), YOSEMITE可以以著名商標(biāo)的身份在全世界不經(jīng)商標(biāo)注冊(cè)而自動(dòng)受到保護(hù). 因此, 該茶店很可能侵犯了YOSEMITE作為著名商標(biāo)的商標(biāo)權(quán). 由“XXXX”茶店的這段插曲可見, 在中國(guó)有多少知識(shí)產(chǎn)權(quán)法的普及工作要做.
1. 6巴黎公約24
巴黎公約有兩個(gè)最大的特點(diǎn), 對(duì)后世的國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制影響很大, 那就是國(guó)民待遇和專利申請(qǐng)或商標(biāo)注冊(cè)優(yōu)先權(quán)待遇. 實(shí)際上, 就是這兩個(gè)原則奠定了現(xiàn)代國(guó)際知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)機(jī)制的基礎(chǔ).
第2章世界貿(mào)易協(xié)定中的超國(guó)民待遇現(xiàn)象27
2. 1中國(guó)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)執(zhí)行機(jī)制的有效性問(wèn)題28
中國(guó)社會(huì)有形財(cái)產(chǎn)權(quán)的觀念淡薄, 無(wú)形產(chǎn)權(quán)如知識(shí)產(chǎn)權(quán)的物化或商品化觀念更是缺乏. 幾千年來(lái)士大夫自視清高, 無(wú)奸不商, 銅錢成了銅臭. 某人字畫好, 送你可以, 如果你想用錢買, 門都不讓你進(jìn). 至于秀才賣文維持生計(jì), 更是有辱斯文. 這里描述的實(shí)際上有兩層不同的概念在作怪：知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化. 知識(shí)產(chǎn)權(quán)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)的商品化是兩個(gè)不同的概念, 對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)商品化的輕視不等同于對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)本身的輕視, 這里所舉的例子可以解釋為中國(guó)人對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)物化或商品化的輕視, 但并不能直接說(shuō)明中國(guó)人缺乏知識(shí)產(chǎn)權(quán)的觀念.
2. 2世貿(mào)協(xié)定引進(jìn)了新的權(quán)益條款29
超國(guó)民待遇產(chǎn)生的一個(gè)因素是世界貿(mào)易協(xié)定引進(jìn)了新的權(quán)益條款. 因?yàn)槭澜缳Q(mào)易協(xié)定不保護(hù)本國(guó)公民, 讓成員國(guó)在通過(guò)立法時(shí)考慮的因素要簡(jiǎn)單一些. 因此, 成員國(guó)政府在通過(guò)世貿(mào)協(xié)定所要求的新法令時(shí), 很可能僅僅為了滿足世貿(mào)協(xié)定的要求而通過(guò)某項(xiàng)法令. 比如說(shuō), 美國(guó)國(guó)會(huì)對(duì)版權(quán)法的修改, 加入法令sec. 104A項(xiàng)就是一個(gè)很好的例子.
2. 3世貿(mào)協(xié)定引進(jìn)了國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)31
有法律常識(shí)的人都知道, 對(duì)“合情合理”和“公平”的認(rèn)定是有其地域. 文化和經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平等各方內(nèi)涵的, 普天之下沒(méi)有抽象的“合情合理”和“公平”. 要判斷一種商業(yè)或貿(mào)易行為是否為公平合理, 我們必須把該商業(yè)或貿(mào)易行為放在一個(gè)特定的社會(huì)時(shí)空背景內(nèi)才得以進(jìn)行. 因?yàn)槭苁蕾Q(mào)協(xié)定保護(hù)的外國(guó)公司殘公民, 與不受世貿(mào)協(xié)定保護(hù)的公司或公民所適用的社會(huì)時(shí)空背景可能完全不一樣, 對(duì)一項(xiàng)商業(yè)或貿(mào)易行為合理或公平與否, 認(rèn)定的結(jié)果就可能南轅北轍, 完全不一樣.
2. 4國(guó)際政治力32
其實(shí), 驅(qū)動(dòng)一個(gè)國(guó)際條約的成員國(guó)執(zhí)行該國(guó)際協(xié)議的諸多因素中, 永遠(yuǎn)少不了國(guó)際政治力的沖突和較量. 一個(gè)成員國(guó)決定是否要遵守一個(gè)國(guó)際條約, 總是以自身和其他成員國(guó)的政治. 經(jīng)濟(jì)力量為考慮. 世貿(mào)組織和世貿(mào)協(xié)定在一定程度上是按照西方國(guó)家的游戲規(guī)則組成或制定的. 所以, 對(duì)世貿(mào)協(xié)定的解釋免不了要采用西方國(guó)家的解釋規(guī)則. 這樣, 西方國(guó)家的文化. 傳統(tǒng)和價(jià)值觀念難免要滲透在對(duì)世貿(mào)協(xié)定的解釋之中.
2. 5經(jīng)濟(jì)和文化因素34
國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)和國(guó)際政治力在世貿(mào)協(xié)定執(zhí)行之中的作用, 實(shí)際上也離不了一個(gè)成員國(guó)的經(jīng)濟(jì)和文化因素. 國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的認(rèn)定少不了文化意義上的判斷, 而國(guó)際政治力更是政治. 文化和經(jīng)濟(jì)實(shí)力等等因素的總和, 現(xiàn)在時(shí)興的說(shuō)法是綜合國(guó)力, 這又哪里少得了經(jīng)濟(jì)和文化的作用
第3章中國(guó)合同法對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的影響問(wèn)題37
3. 1中國(guó)合同法中的盲點(diǎn)38
3. 1. 1中國(guó)合同法第十八章第三百二十九條38按照中國(guó)合同法第十八章第三百二十九條, 絕大部分高新技術(shù)都不能合法地在中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化, 此條阻礙了中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化進(jìn)程.
3. 1. 2中國(guó)合同法第十八章第三百四十六條43
我認(rèn)為合同法第十八章第三百四十六條的立法意圖是為了簡(jiǎn)化技術(shù)許可合同的復(fù)雜性, 以便合同雙方明確制定在技術(shù)許可合同中的責(zé)任和權(quán)益, 以利于高新技術(shù)的產(chǎn)業(yè)化. 但實(shí)際上第三百四十六條卻成了高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中一個(gè)不大不小的阻礙, 真正應(yīng)合了那句話：種瓜得豆, 求仁而得非仁.
3. 2美國(guó)技術(shù)合同中的相關(guān)事項(xiàng)47
首先, 美國(guó)各州的合同法中對(duì)合同是否有效的規(guī)定, 無(wú)關(guān)專利技術(shù)是否對(duì)他人的專利權(quán)益構(gòu)成侵權(quán). 再者, 美國(guó)各州合同法也無(wú)禁止技術(shù)讓與人向第三方再許可實(shí)施專利技術(shù)的規(guī)定.
3. 3注冊(cè)資金比例還是股權(quán)比例 51
中國(guó)公司法第二十四條雖說(shuō)不能為技術(shù)產(chǎn)業(yè)化帶來(lái)多大的便利, 卻因?yàn)楸煌顿Y人濫用導(dǎo)致對(duì)技術(shù)市場(chǎng)的不公平扭曲, 讓原本在技術(shù)市場(chǎng)中處于弱勢(shì)的技術(shù)擁有人或科研人員更加無(wú)助無(wú)力. 這種復(fù)雜現(xiàn)象, 如果不對(duì)中國(guó)公司法第二十四條的長(zhǎng)短處進(jìn)行仔細(xì)分析, 誰(shuí)也看不出來(lái). 為此我提出自己的建言：如果中國(guó)公司法要列入對(duì)以知識(shí)產(chǎn)權(quán)作價(jià)注冊(cè)資本比例的限制, 中國(guó)公司法也應(yīng)該明確指出股東的權(quán)利和義務(wù), 包括股份的大小由股東之間以合同約定. 這樣, 投資人濫用中國(guó)公司法第二十四條來(lái)扭曲技術(shù)投資市場(chǎng)的現(xiàn)象會(huì)受到一定的控制.
3. 4高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的外流56
中國(guó)的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)到底會(huì)以何種方式流失到國(guó)外呢 最直接的方式是申請(qǐng)專利, 然后在中國(guó). 美國(guó). 歐洲等主要國(guó)家申請(qǐng)專利, 然后在國(guó)外尤其是美國(guó)成立一個(gè)公司, 然后把技術(shù)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)移到美國(guó)公司的名下, 再以美國(guó)公司的名義在中國(guó)進(jìn)行產(chǎn)業(yè)化. 因?yàn)橐磺行袨槎际羌埫嫔系姆沙绦? 實(shí)際上公司的人員和技術(shù)也都還在國(guó)：內(nèi), 但公罰的身份變成了美國(guó)公司, 在中國(guó)實(shí)施技術(shù)之后, 享受到美國(guó)公司在中國(guó)所能享受到的待遇.
第4章如何應(yīng)對(duì)世貿(mào)組織的壓力——生存就是勝利59
4. 1九九歸一——計(jì)算機(jī)軟件業(yè)的生存之道60
在世貿(mào)組織的架構(gòu)下, 國(guó)外的軟件廠商無(wú)法要求中國(guó)對(duì)其軟件產(chǎn)品給予超過(guò)版權(quán)保護(hù)以上的保護(hù). 因?yàn)橛?jì)算機(jī)技術(shù)的發(fā)展, 軟件的效率原則不再重要, 以十步做出來(lái)的軟件, 和以一千步做出來(lái)的軟件, 在宏觀上反映出來(lái)的功能幾乎不會(huì)有太大的區(qū)別. 合法地重組國(guó)外軟件, 中國(guó)的軟件業(yè)是大有可為的.
4. 2避免侵犯外國(guó)專利權(quán)65
中國(guó)的技術(shù)產(chǎn)業(yè), 尤其是醫(yī)藥工業(yè), 目前的：吠況是處于對(duì)國(guó)外技術(shù)的結(jié)構(gòu)性模仿階段. 如果要在世貿(mào)組織的架構(gòu)下生存, 我建議先在新劑型藥方面去開拓, 畢竟新劑型的操作空間大, 見效快. 開發(fā)新藥則費(fèi)時(shí)費(fèi)力, 而且沒(méi)法保證安全性. 這些事情應(yīng)該讓美歐的大藥物公司去做, 而國(guó)內(nèi)的制藥工業(yè)則在劑型上下功夫, 如果取得劑型專利 第二專利 , 再按照TRIPS條約第三十二條款第 L 條, 無(wú)授權(quán)使用第一專利技術(shù) 第一專利 . 這是中國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)尤其是制藥產(chǎn)業(yè)提出的在世貿(mào)架構(gòu)下生存的一個(gè)辦法.
4. 3挑戰(zhàn)外國(guó)專利權(quán)69
要如何來(lái)證明對(duì)手的專利無(wú)效呢 最直接的辦法是查閱文獻(xiàn), 證明對(duì)方的技術(shù)早在該專利申請(qǐng)的日前或者說(shuō)優(yōu)先日前就已經(jīng)被人公布了. 因此, 按照中國(guó)專利法第二章第二十二條, 該專利技術(shù)沒(méi)有獲得中國(guó)專利的條件. 因此, 專利無(wú)效.
4. 4許可實(shí)施專利技術(shù)談判74
在世貿(mào)組織的架構(gòu)下, 中國(guó)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)至少有兩個(gè)求生存和求發(fā)展的手段：與國(guó)外專利技術(shù)擁有人談判, 許可實(shí)施, 此其一, 向國(guó)家行政部門申請(qǐng), 強(qiáng)制許可實(shí)施外國(guó)專利技術(shù), 此其二.
第5章如何應(yīng)對(duì)世貿(mào)組織的壓力
——從外國(guó)引進(jìn)技術(shù)79
5. 1為什么外國(guó)公司愿意把技術(shù)輸出到外國(guó)去80
一想到和外國(guó)公司談判技術(shù)轉(zhuǎn)讓, 大家馬上就把該公司的意愿和銀子連起來(lái). 當(dāng)然, 這種下意識(shí)的直覺(jué)也不能說(shuō)是錯(cuò)的. 外國(guó)人把技術(shù)轉(zhuǎn)移到中國(guó)來(lái), 不為錢又為了什么 但在很多情況下, 外國(guó)公司做事也不全然是從銀子來(lái)考慮的, 或者不是以馬上掙大把銀子為考慮的. 如果我們單抓住了錢字, 而忘了外國(guó)人很可能有除了從我們這里馬上掙錢這個(gè)目的以外更重要的考慮, 很可能在和對(duì)方談判中談得牛頭不對(duì)馬嘴, 造成談判失敗, 白白失去了良好的商機(jī).
5. 2外國(guó)公司愿意找什么樣的合作公司輸出技術(shù)83
一般而言, 國(guó)外技術(shù)輸出方要看技術(shù)轉(zhuǎn)讓或許可的合作對(duì)象是否具有以下特質(zhì)： 1 商場(chǎng)上的名聲要好. 商業(yè)行為端正, 2 技術(shù)上要過(guò)硬, 生產(chǎn)設(shè)備和市場(chǎng)營(yíng)銷系統(tǒng)完備, 3 能相互合作無(wú)間, 也就是營(yíng)銷目標(biāo). 公司管理的政策不會(huì)沖突, 4 其他一些因素如性格上. 生產(chǎn)技術(shù)和產(chǎn)品的標(biāo)準(zhǔn)諸方面都能合作愉快.
5. 3從國(guó)外引進(jìn)技術(shù)的技術(shù)許可合同的主要條款86
一個(gè)技術(shù)許可合同的主要條款應(yīng)該包括合同的對(duì)象 技術(shù) . 轉(zhuǎn)讓范圍. 時(shí)間. 許可費(fèi). 合同終止和延續(xù)幾個(gè)部分. 技術(shù)許可的對(duì)象和技術(shù)許可的范圍跟每個(gè)談判對(duì)象有關(guān), 而技術(shù)許可的時(shí)間, 通常都以5年或1. 0年為限——當(dāng)然也因?qū)嶋H情況的區(qū)別有很多例外, 到合同規(guī)定的中止時(shí)間, 如果當(dāng)事人雙方無(wú)人提出來(lái)結(jié)束技術(shù)許可合同, 合同自動(dòng)延續(xù). 當(dāng)然, 這些都可以在談判中確定, 而審慎的生意人也應(yīng)該在合同中明確規(guī)定合同中止或延續(xù)的各種條件, 不該留有任何漏洞. 第6章消除高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)外流——引進(jìn)國(guó)外法規(guī)89
6. 1法律和高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)的發(fā)展90
法律對(duì)高新技術(shù)的影響主要體現(xiàn)在對(duì)技術(shù)所屬權(quán). 尤其是專利權(quán)益的各項(xiàng)規(guī)定之上. 高新技術(shù). 尤其是生物科技的發(fā)展常常走在法律發(fā)展的前頭. 最新的例子是前段時(shí)間美國(guó)對(duì)干細(xì)胞的爭(zhēng)論, 以國(guó)會(huì)立法限制政府對(duì)若干種類干細(xì)胞的資助作結(jié). 對(duì)投身于或在幕后推動(dòng)高科技和生物科技發(fā)展的諸多人士來(lái)說(shuō), 那種顫悠悠的不確定感可能與摸石頭過(guò)河的感覺(jué)差不多, 生怕一不小心就人仰馬翻, 從此永世不得翻身. 那種不確定感沒(méi)有人喜歡.
6. 2引進(jìn)國(guó)外法規(guī)——消除超國(guó)民待遇94
技術(shù)開發(fā)人員可以以合同的方式, 把法律和法律執(zhí)行過(guò)程盡可能掌握在自己手中, 消除國(guó)內(nèi)法規(guī)和法規(guī)執(zhí)行過(guò)程中的不利和不確定因素, 有意識(shí)地在技術(shù)產(chǎn)業(yè)化過(guò)程中引進(jìn)適合產(chǎn)業(yè)化發(fā)展的機(jī)制——引進(jìn)國(guó)外利于技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的合同和法律條款.
6. 3引進(jìn)國(guó)外法規(guī)的機(jī)制95
6. 3. 1通過(guò)合同條款95
合同行為實(shí)際上是一個(gè)公民一生中最常遇見的與最重要的民事行為. 如果你能在合同中把所有的事項(xiàng)盡可能規(guī)定好, 不在合同中留下模糊不清的地方, 對(duì)合同的爭(zhēng)議就會(huì)減少許多. 法院介入私人合同行為的情形也會(huì)減少許多, 因此也就不用怕對(duì)方在臺(tái)面下與法官有什么交易, 也不用怕對(duì)方有什么后臺(tái), 公民的社會(huì)和經(jīng)濟(jì)行為也就能掌握在自己的手里, 生活也因而更有尊嚴(yán). 這個(gè)結(jié)論既適用于公民的個(gè)人行為, 也適用于工商企業(yè)或其他單位的工商行為.
6. 3. 2通過(guò)法律選擇條款109
如果作者對(duì)中國(guó)合同法的理解是對(duì)的話, 在涉外經(jīng)濟(jì)合同行為中, 當(dāng)事人依然可以選用境外的法律, 而中國(guó)的法院也依然會(huì)繼續(xù)尊重涉外合同中當(dāng)事人對(duì)特定國(guó)家法律的選擇. 中國(guó)合同法第一章第四條和第二章第十二條也支持對(duì)中國(guó)合同法的這個(gè)理解.
6. 4引進(jìn)國(guó)外法規(guī)的意義112
通過(guò)合同的辦法引進(jìn)國(guó)外的合同條款和各項(xiàng)法規(guī), 有助于建立國(guó)內(nèi)知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí), 建立知識(shí)產(chǎn)權(quán)和其他權(quán)益的保護(hù)機(jī)制, 讓國(guó)內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)和工商法規(guī)能與國(guó)外接軌, 有利于消除國(guó)外技術(shù)產(chǎn)業(yè)界對(duì)中國(guó)社會(huì)不尊重知識(shí)產(chǎn)權(quán)和不尊重法制的顧慮, 因而有助于引進(jìn)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)和資金, 提高國(guó)內(nèi)的技術(shù)產(chǎn)業(yè)水平.
第7章國(guó)外成熟法規(guī)簡(jiǎn)介113
7. 1美國(guó)技術(shù)合同條款的主要條款113
技術(shù)許可合同, 尤其是專利技術(shù)許可合同, 涉及到許多因素, 其中主要的有： 一 許可的范圍, 二 專利侵權(quán)和專利有效性, 三 對(duì)技術(shù)有效性的保證, 四 專利許可實(shí)施權(quán)的轉(zhuǎn)讓, 五 專利許可實(shí)施權(quán)的再許可, 六 技術(shù)許可合同所涉及專利的保護(hù), 七 雇主對(duì)雇員的發(fā)明使用權(quán), 八 對(duì)可發(fā)明之積極開發(fā)利用, 九 專利標(biāo)記, 十 改進(jìn)專利, 十一 涉及侵權(quán)時(shí)的辯護(hù)和賠償, 十二 交互許可 crosslicnese , 十三 最惠讓與人條款, 十四 被逐出許可, 十五 非許可性競(jìng)爭(zhēng), 十六 法律選擇和訴訟地點(diǎn)選擇等等. 每一個(gè)因素都涉及到非常復(fù)雜的當(dāng)事人雙方的各種考慮.
7.2美國(guó)務(wù)州的技術(shù)保密法規(guī)的主要特點(diǎn) 138
美國(guó)技術(shù)保密法規(guī)有兩條基本思考的路線, 或者說(shuō)有兩條基本的政策考慮：一種考慮是一個(gè)公司的技術(shù)秘密應(yīng)該得到保護(hù), 這種保護(hù)能促進(jìn)公司去開發(fā)技術(shù), 以獲得對(duì)競(jìng)爭(zhēng)者的競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì), 另一種考慮是社會(huì)公眾有獲得包括技術(shù)信息在內(nèi)的各種情報(bào)的權(quán)利, 而且, 公眾獲得的信息越多越廣, 社會(huì)整體的科學(xué)和技術(shù)水平都能得以提高. 所以, 美國(guó)法院在對(duì)一個(gè)技術(shù)秘密泄密案件進(jìn)行判決時(shí), 總會(huì)花不少筆墨來(lái)討論這兩個(gè)政策對(duì)美國(guó)社會(huì)的重要性. 這也算是美國(guó)法院在討論相關(guān)案件中的“八股”吧.
7. 3美國(guó)務(wù)州與專利許可相關(guān)法規(guī)的主要特點(diǎn)141
7. 3. 1加州的雇員發(fā)明權(quán)法規(guī)141
一個(gè)國(guó)家的法律對(duì)技術(shù)產(chǎn)業(yè)化的影響到底有多大 這個(gè)問(wèn)題雖說(shuō)不好做量時(shí)評(píng)估, 但從本節(jié)中所提到的這位留學(xué)人員的境遇和我們討論過(guò)的加州的有關(guān)法規(guī)看得出, 影響應(yīng)該很大. 加州勞王法實(shí)際上只給雇主們畫了一條界線, 要求雇主們不應(yīng)利用雇員的弱勢(shì)強(qiáng)搶雇員的發(fā)明權(quán)益, 而加州的高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)卻因此長(zhǎng)盛不衰.
7. 3. 2美國(guó)各州的公司法144
德拉瓦州的公司法中有一個(gè)相似的規(guī)定, 就是著名的所謂“業(yè)務(wù)判定規(guī)則” businessjudgmentrule 簡(jiǎn)稱“BJR” . BJR的大意是：如果董事會(huì)在做有關(guān)公司的業(yè)務(wù)決定時(shí), 如果沒(méi)有發(fā)生重大疏忽的事情, 并且沒(méi)有利益沖突之嫌 conflictofinterest , 董事會(huì)所作的該業(yè)務(wù)決定受到法庭的尊重. 實(shí)際上, 美國(guó)務(wù)州都有一個(gè)BJR自己的版本. 也就是說(shuō), 美國(guó)各州普遍尊重公司董事會(huì)在沒(méi)有利益沖突和沒(méi)有發(fā)生重大疏忽時(shí)所做的公司業(yè)務(wù)決定. 這是在美國(guó)設(shè)立公司的優(yōu)勢(shì).
第8章防止知識(shí)產(chǎn)權(quán)流失149
8. 1自身開發(fā)的技術(shù)151
8. 1. 1雇傭合同151
8. 1. 2職務(wù)發(fā)明的免費(fèi)許可實(shí)施權(quán)152
在雇傭每一個(gè)雇員時(shí), 必須讓雇員簽訂一份雇傭合同. 這份雇傭合同里應(yīng)當(dāng)規(guī)定在該雇員被公司雇傭期間和有可能的情況下在雇傭關(guān)系結(jié)束后一段時(shí)間內(nèi), 必須把自己在公司上班期間或在與公司項(xiàng)目相聯(lián)系的技術(shù)領(lǐng)域的發(fā)明創(chuàng)造. 對(duì)現(xiàn)有技術(shù)的改進(jìn)等方面的知識(shí)產(chǎn)權(quán)轉(zhuǎn)歸公司所有. 雇員必須保證自己對(duì)所有的技術(shù)機(jī)密和商業(yè)機(jī)密保密, 不得向任何人透露, 包括不會(huì)把技術(shù)發(fā)明拿去發(fā)表. 為了便于公司申請(qǐng)專利, 每一項(xiàng)技術(shù)的發(fā)明人必須簽一份技術(shù)權(quán)益轉(zhuǎn)讓合同, 把自己對(duì)該技術(shù)的所有權(quán)益轉(zhuǎn)給公司, 并聲明雇員有義務(wù)提供一切技術(shù)和法律文件, 以便公司在世界各地申請(qǐng)專利. 有時(shí), 公司在收到雇員的技術(shù)發(fā)明文件說(shuō)明后決定公司愿意放棄對(duì)該技術(shù)的所有權(quán)益, 也必須用一個(gè)書面協(xié)議的方式進(jìn)行.
8. 2他人研發(fā)的技術(shù)153
利用他人研發(fā)的技術(shù). 雙方在合同或協(xié)議中, 必須寫入以下條款：
A 哪一方擁有對(duì)該技術(shù)發(fā)明的專利權(quán)權(quán)益
B 哪一方必須對(duì)該技術(shù)在全世界或某個(gè)國(guó)家申請(qǐng)專利
的申請(qǐng)費(fèi)用負(fù)責(zé)
C 規(guī)定出讓技術(shù)所有權(quán)益的一方, 包括其雇員, 必須為
在各國(guó)的專利申請(qǐng)程序提供所有的技術(shù)及法律文件.
8. 3高新技術(shù)公司技術(shù)發(fā)明文字記錄制度154
8. 3. 1實(shí)驗(yàn)記錄程序154
8. 3. 2發(fā)明呈報(bào)表154
8.3.3對(duì)發(fā)明呈報(bào)表的知識(shí)產(chǎn)權(quán)審核程序155
公司當(dāng)建立一套完整的發(fā)明呈報(bào)制度, 以發(fā)明呈報(bào)表的方式要求技術(shù)人員定期向公司報(bào)告技術(shù)發(fā)明. 發(fā)明呈報(bào)表實(shí)際上是一種技術(shù)總結(jié)——科研人員把自己的技術(shù)發(fā)明以及其經(jīng)濟(jì)意義作個(gè)總結(jié), 呈報(bào)給公司. 雇員在交發(fā)明呈報(bào)表時(shí)可以把實(shí)驗(yàn)記錄也附在表后. 為了保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán), 一旦實(shí)驗(yàn)有進(jìn)展, 科研人員當(dāng)迅速完成發(fā)明呈報(bào)表并把它呈交給公司. 由公司決定如何來(lái)保護(hù)該項(xiàng)知識(shí)產(chǎn)權(quán).
8. 4高新技術(shù)公司的技術(shù)專利管理策略156
一般而言, 要決定該不該申請(qǐng)專利取決于你的技術(shù)發(fā)明是否容易被人破解. 如果技術(shù)很容易被人破解, 申請(qǐng)專利似乎是必經(jīng)之路. 另外, 一項(xiàng)容易被人分解的技術(shù), 如果市場(chǎng)上有侵權(quán)性的競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品, 你也容易收集對(duì)方侵權(quán)的證據(jù), 證明對(duì)方有意侵犯你的專利權(quán)——在專利侵權(quán)官司中, 能否確定對(duì)方故意侵犯你的技術(shù)專利權(quán)是你能否獲得侵權(quán)損失賠償?shù)年P(guān)鍵——因?yàn)樯嫦忧謾?quán)一方很難證明自己在沒(méi)有發(fā)現(xiàn)你方技術(shù)的惰況下獨(dú)立發(fā)明了同樣的技術(shù). 當(dāng)然, 如果該技術(shù)發(fā)明極難破解, 申請(qǐng)專利保護(hù)相對(duì)而言就劃不來(lái), 在這種情況下, 最好用商業(yè)或技術(shù)機(jī)密的方式保護(hù)該技術(shù).
8. 5專利權(quán)益執(zhí)行161
檢視競(jìng)爭(zhēng)產(chǎn)品的辦法之一是經(jīng)常查閱競(jìng)爭(zhēng)者的廣告材抖. 如果對(duì)方的廣告材料描述的產(chǎn)品有侵權(quán)嫌疑, 最好請(qǐng)人去買一份產(chǎn)品來(lái), 然后請(qǐng)律師做侵權(quán)與否的全面評(píng)估. 還有一個(gè)辦法是查一下競(jìng)爭(zhēng)對(duì)象的專利, 如果發(fā)現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)者獲得了某個(gè)專利, 而且該專利涉及該競(jìng)爭(zhēng)者的基礎(chǔ)技術(shù), 該競(jìng)爭(zhēng)者很可能會(huì)向市場(chǎng)推出產(chǎn)品. 分析該競(jìng)爭(zhēng)者對(duì)手的專利就可以大略上知道對(duì)方的產(chǎn)品是否會(huì)侵權(quán), 如何侵權(quán)等等. 這樣, 一旦對(duì)方把產(chǎn)品推上市場(chǎng), 馬上就可以阻止對(duì)方銷售產(chǎn)品, 把競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手對(duì)自己專利技術(shù)的侵權(quán)危害減到最低.
第9章案件評(píng)點(diǎn)165
9. 1行業(yè)機(jī)密案件165
9. 1. 1航空拍攝杜邦生產(chǎn)設(shè)施間諜案166
這是一起工業(yè)間諜案件. 這個(gè)間諜行為中使用了以飛機(jī)為偽裝. 照相機(jī)為匕首. 本案被告也是上訴人羅爾夫和克里斯托夫是居住在德州布蒙特郡的兩個(gè)攝影師. 克里斯托夫兄弟被一個(gè)不知姓名的第三方雇傭, 以取得杜邦公司在德州布蒙特郡新廠房建筑. 在1969年3月19日, 這兩兄弟對(duì)杜邦的新設(shè)施照了16張照片. 克里斯托夫兄弟將這些照片沖洗出來(lái)后交給了第三方.
9. 1. 2百事可樂(lè)訴原高級(jí)管理人員跳槽案178
原告, 百事可樂(lè)公司, 提請(qǐng)法院對(duì)本案的被告——威廉雷得蒙和葵克燕麥公司下達(dá)初期禁止令, 以阻止百事可樂(lè)的前雇員威廉雷得蒙向他的新雇主葵克燕麥公司透露商業(yè)機(jī)密和機(jī)密信息, 并阻止威廉雷得蒙在葵克公司擔(dān)任與飲料標(biāo)價(jià). 推銷和銷售方面的職務(wù). 聯(lián)邦地區(qū)初審法院同意了百事可樂(lè)公司的請(qǐng)求, 并下達(dá)了禁止令.
9. 2專利案件195
9. 2. 1美國(guó)政府訴微生物專利保護(hù)案195
1979年, 一位微生物學(xué)家向美國(guó)國(guó)家專利局遞交了一份專利申請(qǐng). 該專利申請(qǐng)的專利權(quán)益轉(zhuǎn)讓給了通用電器公司. 在這份專利申請(qǐng)文中申請(qǐng)人提出了與發(fā)明相關(guān)的36個(gè)權(quán)益申明, 這些權(quán)益申明涵蓋了這種由基因工程技術(shù)制造出來(lái)的細(xì)菌, 這些細(xì)菌能消化石油的各種成分. ’因?yàn)樵撊斯ぜ?xì)菌具有這種有別于自然細(xì)菌這種性質(zhì), 人們相信該發(fā)明對(duì)治理石油污染很有價(jià)值. 美國(guó)國(guó)家專利局對(duì)發(fā)明的細(xì)菌沒(méi)有給予專利保護(hù). 美國(guó)聯(lián)邦最高法院否決了專利局的決定, 要求國(guó)家專利局授予細(xì)菌專利,
9. 2. 2798號(hào)專利是否具備明顯性208
Grahamv. JohnDeereCo. 一案是對(duì)美國(guó)專利法的發(fā)展有最關(guān)鍵影響的幾個(gè)重要案件之一. 該案首次詮釋了在1952年引入的可專利性標(biāo)準(zhǔn)seel03一一非創(chuàng)造性. 而對(duì)非創(chuàng)造性的判定的四個(gè)因素, 也由這個(gè)案子的意見文得來(lái)： 1 先決定前期技術(shù)的范圍和內(nèi)容, 2 確定前期技術(shù)和權(quán)利專利各權(quán)利要求的分別, 3 然后分析并確定相關(guān)專業(yè)的一般水準(zhǔn), 4 參照這個(gè)背景, 再?zèng)Q定 專利權(quán)利要求 對(duì)象的明顯性或非明顯性. 其他專利律師常用的所謂的第二類因素考慮也源自此案.
9. 2. 3斯特拉托弗里克司公司訴空間設(shè)備公司
專利侵權(quán)案219
該案是典型的專利判決案. 此案的重要性在于將Graham一案所設(shè)定的有關(guān)發(fā)明“非明顯性”的指導(dǎo)性原則具體化, 使之能在聯(lián)邦初審法院一級(jí)各法院進(jìn)一步得以實(shí)施. 此案子的初審階段發(fā)生在1978年, 離現(xiàn)在不過(guò)20—30年時(shí)間, 但技術(shù)的發(fā)展, 連帶其間專利法的發(fā)展, 則以千里計(jì).
結(jié)語(yǔ)235
參考文獻(xiàn)239
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