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證券稽核

證券稽核

定 價:¥45.80

作 者: 徐士敏著
出版社: 經(jīng)濟科學出版社
叢編項:
標 簽: 資本市場

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ISBN: 9787505829688 出版時間: 2002-04-01 包裝: 膠版紙
開本: 24cm 頁數(shù): 332 字數(shù):  

內(nèi)容簡介

  本書意圖從稽核的概論、稽核工作的組織、稽核的程序與方法、稽核工作細則以及經(jīng)紀業(yè)務(wù)、自營業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)、受托投資管理業(yè)務(wù)、財務(wù)管理和內(nèi)部控制等各個方面的稽查來敘述證券稽核工作。全書共分十章。其中第一章至第四章是綜合性的,主要介紹證券稽核的一般要概念和基本方法,第五章至第十章是專業(yè)性的,分別對證券主要業(yè)務(wù)、財務(wù)和內(nèi)控的稽查要點作了簡述。本書主要是提供培訓證券稽核干部之用,同時也可提供證券業(yè)務(wù)人員、稽核部門人員和財經(jīng)師生學習參考。

作者簡介

暫缺《證券稽核》作者簡介

圖書目錄

第一章  概論
  第一節(jié) 證券稽核的概述
  第二節(jié) 證券稽核的作用
  第三節(jié) 證券稽核的對象
  第四節(jié) 證券稽核的任務(wù)
第二章  稽核工作的組織
  第一節(jié) 稽核機構(gòu)的設(shè)置
  第二節(jié) 稽核人員的任免與配備
  第三節(jié) 稽核工作的職責與權(quán)限
  第四節(jié) 證券公司的稽核制度
第三章  稽核的程序與方法
  第一節(jié) 稽核的形式
  第二節(jié) 稽核的一般程序
  第三節(jié) 稽核的基本方法
  第四節(jié) 稽核工作的計劃和報告
第四章  稽核工作細則
  第一節(jié)  稽核證據(jù)
  第二節(jié) 稽核工作底稿
  第三節(jié) 稽核檔案
  第四節(jié) 稽核部門崗位職責
第五章  證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 經(jīng)紀業(yè)務(wù)稽查的基本要求
  第二節(jié) 代理買賣證券業(yè)務(wù)的稽查
  第三節(jié) 營業(yè)部其他業(yè)務(wù)的稽查
  第四節(jié) 營業(yè)部的現(xiàn)場稽核
第六章  證券自營業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 自營業(yè)務(wù)稽查的基本要求
  第二節(jié) 自營業(yè)務(wù)動作的稽查
  第三節(jié) 自營業(yè)務(wù)風險管理的稽查
第七章  投資銀行業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)的概述
  第二節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)管理的稽查
  第三節(jié) 投資銀行業(yè)務(wù)風險管理的稽查
第八章  受托投資管理業(yè)務(wù)的稽查
  第一節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)的概述
  第二節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)的動作和稽查
  第三節(jié) 受托投資管理業(yè)務(wù)風險管理的稽查
第九章  財務(wù)會計與資金管理的稽查
  第一節(jié) 財務(wù)管理的稽查
  第二節(jié) 會計賬務(wù)和稽查
  第三節(jié) 資金管理的稽查
第十章  證券公司內(nèi)部控制的稽查
  第一節(jié) 企業(yè)內(nèi)部控制的概述
  第二節(jié) 證券公司內(nèi)部控制稽查流程和風隊監(jiān)管指標體系
  第三節(jié) 健全內(nèi)部控制體系是新世紀中國券商的立足之本

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