證券投資基金管理人的責任

導 論
一. 信賴義務概論辨析
二. 投資基金概述
三. 基金管理人信賴義務研究的意義
第一章 基金管理人信賴義務的一般問題
第一節(jié) 基金管理人信賴義務的法理基礎
一. 基金管理人信賴義務的衡平法標準
二. 契約型基金管理人法律地位的分歧
三. 基金管理人信賴義務的法律價值
第二節(jié) 基金管理人信賴義務結構
一. 信賴義務種類
二. 信賴義務主體
三. 信賴義務客體
四. 信賴義務對象
五. 信賴義務期限
六. 信賴義務免責
第二章 基金管理人忠實義務 一 ：關于基金管理費的
忠實義務
第一節(jié) 基金管理人忠實義務概論
一. 忠實義務與利益沖突
二. 管制利益沖突的制度選擇
三. 違反忠實義務交易的法律效果
第二節(jié) 有關基金管理費的忠實義務
一. 基金管理費標準的演變
二. 基金管理費的信賴義務標準
三. 規(guī)制基金管理費的政策選擇
第三節(jié) 基金管理費結構與激勵機制設計
一. 績效費用的激勵作用
二. 績效費用的限制條件
第三章 基金管理人忠實義務 二 ：利益沖突交易之防范
第一節(jié) 基金管理人利益沖突交易
一. 利益沖突交易概念
二. 利益沖突交易主體
三. 利益沖突交易管制
第二節(jié) 基金管理人本人交易
一. 本人交易管制框架
二. 基金異向交易的利益沖突
三. 本人交易生效條件
四. 我國本人交易法制的思考
第三節(jié) 基金管理人共同交易
一. 禁止性共同交易范圍
二. 基金同向交易的利益沖突
第四節(jié) 基金管理人代理交易
一. 一般性代理交易
二. 經(jīng)紀交易
三. “軟美元”問題
四. 與承銷商的代理交易
第四章 基金管理人忠實義務 三 ：基金個人交易管制
第一節(jié) 基金個人交易利益沖突管制
一. 基金經(jīng)理的忠實義務
二. 個人交易管制模式
第二節(jié) 個人交易行為準則
一. 同時交易之禁止
二. 私用投資機會之防范
三. 共同交易與不合理補償?shù)南拗?br />第三節(jié) 個人交易信息披露要求
一. 利益沖突披露
二. 個人交易季度報告
第五章 基金管理人注意義務
第一節(jié) 基金管理人注意義務的法律根據(jù)
一. 契約法的注意義務
二. 侵權法的注意義務
三. 衡平法的注意義務
第二節(jié) 現(xiàn)代投資理論對傳統(tǒng)注意義務標準的沖擊
一. 基金管理人注意義務的一般標準
二. 基金投資注意義務標準的演進
三. 投資組合理論對注意義務標準的修正
第三節(jié) 基金管理人注意義務的具體要求
一. 分散性投資 diversification requirement
二. 流動性要求 liquidity requirement
三. 風險性要求 risk requirement
四. 金融業(yè)投資限制 financial industry
restrictions
第六章 信賴義務的內部制衡機制
第一節(jié) 基金持有人會議功能
一. 公司型基金股東大會的地位
二. 受益權性質與基金受益人會議的作用
三. 基金持有人會議功能障礙
第二節(jié) 基金持有人的民事訴訟機制
一. 基金股東訴訟
二. 基金受益人訴訟
第三節(jié) 基金受托人監(jiān)督職能
一. 契約型基金受托人的監(jiān)督義務
二. 董事會及獨立董事的作用
三. 強化基金受托人監(jiān)控功能的若干思考
第七章 信賴義務的外部制約機制
第一節(jié) 三種基本機制評析
一. 民事機制
二. 刑事機制
三. 行政機制
第二節(jié) 行政預防機制
一. 基金管理市場準入制度比較
二. 市場與行政：兩種機制的權衡
第三節(jié) 行政責任
一. 美國法實踐
二. 我國行政責任規(guī)制的缺陷
第四節(jié) 對私人訴訟的援助
一. 證據(jù)收集
二. SEC作為“法院之友”參與民事訴訟
三. SEC代替基金持有人提起訴訟
結 論
主要參考文獻
后 記